SEC-formular S-4 defineret

SEC-formularen S-4 er en arkivering til Securities and Exchange Commission (SEC) af et børsnoteret selskab, der bruges til at registrere væsentlig information relateret til en fusion eller erhvervelse. Derudover arkiveres formularen også af virksomheder, der gennemgår et udvekslingstilbud.

Nedbryde SEC-formular S-4

SEC-formular S-4 er også kendt som registreringserklæringen i henhold til Securities Exchange Act fra 1933. (Securities Exchange Act fra 1933, ofte omtalt som "sandheden i værdipapirer" -loven, kræver, at disse registreringsformularer, der indeholder væsentlige kendsgerninger, arkiveres for at videregive vigtige oplysninger ved registrering af et virksomheds værdipapirer.)

Ved en M & A-transaktion kræver SEC, at formularen S-4 indeholder oplysninger om blandt andet transaktionens betingelser, risikofaktorer, forholdet mellem indtjening og faste omkostninger og andre forhold, Pro-forma finansielle oplysninger, væsentlige kontrakter med virksomheden, der er erhvervet, yderligere oplysninger krævet til genudbud af personer og parter, der anses for at være forsikringsselskaber, og interesser for navngivne eksperter og advokater.

Eksempel på SEC-form S-4 arkivering

Den 22. december 2015 indgav Marriott International en formular S-4, der beskriver den foreslåede kombination med Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Dokumentet på 192 sider, eksklusive bilag, indeholder komplette detaljer om den foreslåede transaktion, som til sidst blev afsluttet den 23. september 2016. For investorer er, foruden Pro-forma-tal og værdiansættelsesnumre for transaktionen, måske de mest interessante sektioner i arkivering er hvert selskabs grunde til kombinationen og tidslinjen for aftalen, der fastlægger nøjagtigt, hvordan og hvornår aftalen kom sammen.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

SEC Form N-14 Definition SEC Form N-14 er en arkivering hos SEC, der kan bruges af alle managementinvesteringsselskaber og forretningsudviklingsselskaber til at registrere visse transaktioner. mere SEC Form S-6 SEC Form S-6 er en arkivering til Securities and Exchange Commission (SEC), som enhedsinvesteringer bruger til at registrere værdipapirer, de udsteder. mere SEC-form 424B4 SEC-form 424B4 er den prospektformular, som et selskab skal arkivere for at afsløre oplysninger, de henviser til i SEC-formularer 424B1 og 424B3. mere SEC Form S-1 SEC Form S-1 er den oprindelige registreringsformular for nye værdipapirer, der kræves af Securities and Exchange Commission (SEC) for offentlige virksomheder, der er baseret i USA, mere SEC Form S-4 Definition SEC Form S-4 : Registreringserklæring I henhold til værdipapirloven fra 1933 er en formular, der skal indsendes til Securities and Exchange Commission (SEC) i tilfælde af en fusion eller et erhvervelse mellem to virksomheder. mere SEC-formular S-3 SEC-formularen S-3 er en forenklet sikkerhedsregistreringsformular, der skal bruges af virksomheder, der har opfyldt forudgående rapporteringskrav. Det arkiveres generelt samtidig med fælles aktieudbud eller foretrukne aktietilbud. flere Partner Links