Serie 26
Serie 26 er en værdipapirundersøgelse og licens, der giver indehaveren ret til at føre tilsyn med dem, der sælger penge, variable livrenter og variabel livsforsikring. Mere bredt giver Series 26 indehaveren ret til at registrere sig som en begrænset hovedstol, der fører tilsyn med og forvalter salgsaktiviteter, der dækker følgende: indløbsbare værdipapirer, der er registreret i henhold til Investment Company Act fra 1940, såsom gensidige fonde, variable kontrakter og finansieringsprogrammer for forsikringspræmier udstedt af forsikringsselskaber.
Formålet med serien 26 - også kendt som Investment Company og Variable Contracts Products Principal Qualification Examination - er at beskytte investeringspublikummet ved at vurdere viden og kompetence hos entry-level Investment Company og Variable Contracts Products Principals. Undersøgelse af serie 26 administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Krav til serie 26
For at kunne deltage i serien 26-eksamen, der koster $ 100, skal en kandidat være tilknyttet og sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma og skal allerede have bestået enten investeringsselskabet og produktionsrepræsentant for variabel kontrakt (serie 6) eller repræsentant for generel værdipapirer (Serie 7) eksamener. Kandidater skal også bestå Securities Industry Essentials (SIE).
Serie 26 Struktur og indhold
Prøven består af 120 spørgsmål, hvoraf 10 ikke er scorede og tilfældigt fordelt gennem hele prøven. Kandidaterne får 2 timer og 45 minutter til at gennemføre eksamen, der gennemføres via computer. En bestået score er 70%. Der er ingen straf for at gætte, så kandidater skal besvare ethvert spørgsmål. For mere information, se FINRAs investeringsselskab og variabel kontrakter Produkter Principal Qualification Examination (Series 26) Indholdsoversigt.
- Funktion 1: Personalestyringsaktiviteter og registrering af mægler-forhandler (16 spørgsmål) - Del 1: Udfører personalestyringsaktiviteter og administrerer registreringen af mægler-forhandleren og tilknyttede personer i det centrale registreringsdepositum (CRD) -system ved at arkivere, opdatere eller ændre passende dokumenter. Del 2: Tilbyder uddannelse og uddannelse i værdipapirindustriens struktur, regler og forskrifter, produktegenskaber og faste politikker.
- Funktion 2: Overvåger tilknyttede personer og overser salgspraksis (49 spørgsmål) - Del 1: Overvåger, overvåger og dokumenterer tilknyttede personers salgsaktiviteter for at opnå overholdelse af værdipapirindustriens regler og forskrifter og faste politikker og giver feedback om produktkendskab og ydeevne. Del 2: Overvåger, gennemgår og godkender kommunikation med offentligheden for at opnå overholdelse af værdipapirindustriens regler, forskrifter, arkiveringskrav og faste politikker. Del 3: Overvåger anbefalinger og håndtering af kunders konti og transaktioner for passende oplysninger om produkter, salgsomkostninger, risici, tjenester, omkostninger, gebyrer og levering af videregivelse og juridiske dokumenter. Del 4: Overvåger overholdelsen af FINRAs regler for kontant og ikke-kontant kompensation. Del 5: Gennemgå og godkender eller forbyder forretningsmæssige og personlige økonomiske aktiviteter hos tilknyttede personer. Del 6: Iværksætter om nødvendigt handling vedrørende adfærd hos tilknyttede personer og adresserer overtrædelser eller potentielle overtrædelser af værdipapirindustriens regler og forskrifter og faste politikker og procedurer.
- Funktion 3: Overvåger overholdelse og forretningsprocesser hos mægler-forhandleren og dens kontorer (45 spørgsmål) - Del 1: Overvåger firmaets operationelle processer for overholdelse af lovgivningsmæssige krav i forbindelse med åbning og løbende vedligeholdelse af kundekonti. Del 2: Overvåger, identificerer og rapporterer mistænkelige aktiviteter i overensstemmelse med lovgivningsmæssige og faste krav og verificerer, at dokumentation opbevares og arkiveres. Del 3: Udvikler, implementerer og tester tilstrækkeligheden af intern kontrol og overvåger forretningsaktiviteter for overholdelse af forskriftsmæssige og rapporterende krav. Del 4: Udfører nødvendige kontorinspektioner for at verificere overholdelse af lovgivningsmæssige krav og faste politikker og procedurer. Del 5: Korrekt håndtering, løsning og krævet lovgivningsmæssig rapportering af kundeklager. Del 6: Overvåger introduktion, vedligeholdelse og rapportering af produkter / forretningsområder og overholdelse af økonomisk ansvar.