Serie 7

Eksamen i serie 7 giver indehaveren tilladelse til at sælge alle typer værdipapirprodukter undtagen råvarer og futures. Kendt formelt som den generelle værdipapirrepræsentant-kvalifikationsundersøgelse administreres serie 7-eksamen og dens licens af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Aktiemæglere i USA skal bestå serie 7-eksamen for at få en licens til handel. Eksamen i serie 7 fokuserer på investeringsrisiko, beskatning, egenkapital og gældsinstrumenter; pakket værdipapirer, optioner, pensionsplaner og interaktion med klienter.

I 2019 introducerede FINRA en lancering den 1. oktober 2018. potentielle værdipapirer inden for værdipapirer. Denne introduktionseksamen vurderer en kandidats viden om basale oplysninger om værdipapirindustrien, herunder begreber, der er grundlæggende for at arbejde i branchen

Formålet med Series 7-licensen er at indstille et kompetenceniveau for en registreret repræsentant eller aktiemægler til at arbejde i værdipapirbranchen. Serien 7-licensen er et væsentligt krav for en etableringsmægler. Licenseksamen dækker en lang række økonomiske vilkår og emner samt værdipapirregler.

Key takeaways

• Serien 7 er en eksamen og licens, der giver indehaveren ret til at sælge alle typer værdipapirprodukter undtagen råvarer og futures.
• Eksamen i serie 7 dækker emner om investeringsrisiko, beskatning, egenkapital og gældsinstrumenter, pakkede værdipapirer, optioner og pensionsplaner.
• Formålet med Series 7-licensen er at etablere et kompetenceniveau for registrerede repræsentanter i værdipapirbranchen.

Kandidater, der består eksamen i serie 7, kan handle med mange værdipapirer, såsom aktier, gensidige fonde, optioner, kommunale værdipapirer og variable kontrakter. Serien 7-licensen dækker ikke salg af fast ejendom eller livsforsikringsprodukter. Ud over at få licens til serie 7 kræver mange stater, at registrerede repræsentanter består eksamen i serie 63, også kaldet Uniform Securities Agent State Law Exam.

Serie 7-krav

Kandidater i serie 7 skal tage SIE-eksamen (Securities Industry Essentials), inden de sidder i serien 7. Ifølge FINRA er SIE en introduktionseksamen, der "vurderer en kandidats viden om basale oplysninger om værdipapirindustrien, herunder begreber, der er grundlæggende for at arbejde i branchen, såsom produkttyper og deres risici; strukturen på værdipapirindustriens markeder, reguleringsagenturer og deres funktioner og forbudt praksis. " Hvis du har brug for mere information om SIE, giver FINRAs oversigt over indhold af SIE-eksamen flere detaljer.

Kandidater, der ønsker at tage eksamen i serie 7, skal sponsoreres af et FINRA-medlemsfirma, og FINRA har andre krav til berettigelse af serie 7. Virksomheden skal indgive en formular U4 (ensartet ansøgning om værdipapirindustriregistrering) for den kandidat, der skal registreres til licenseksamen. FINRA styrer aktiviteterne i værdipapirfirmaer og registrerede mæglere og sikrer, at enhver, der sælger værdipapireprodukter, er kvalificeret og testet.

Kandidater, der ønsker at tage eksamen i serie 7, skal sponsoreres af et FINRA-medlemsfirma, og FINRA har andre krav til berettigelse af serie 7.

Eksamenstruktur i serie 7

Siden 1. oktober 2018 kræves kandidater i serie 7 til at tage SIE-eksamen, inden de sidder i serie 7, som er struktureret som følger:

1. Søger forretning efter mægler-forhandler fra kunder og potentielle kunder: 9 spørgsmål
2. Åbner konti efter opnåelse og evaluering af kunders økonomiske profil og investeringsmål: 11 spørgsmål
3. Giver kunderne oplysninger om investeringer, fremsætter passende henstillinger, overfører aktiver og vedligeholder passende poster: 91 spørgsmål
4. Opnår og verificerer kunders købs- og salgsinstruktioner og aftaler; Processer, afslutter og bekræfter transaktioner: 14 spørgsmål

Serie 7-eksamen har 125 multiple choice-spørgsmål, varer 225 minutter og koster $ 245. Den beståede score er 72%.

Før 1. oktober 2018 indeholdt eksamen 7 i serie 250 spørgsmål, der dækkede fem større jobfunktioner. Eksamensvarigheden var seks timer, havde ingen forudsætninger og kostede $ 305. En score på 72% var påkrævet for at bestå.

FINRA giver ikke kandidaterne noget fysisk certifikat som bevis på eksamensafslutning. Nuværende eller potentielle arbejdsgivere, der ønsker at se bevis for færdiggørelse, skal få adgang til disse oplysninger gennem FINRAs Central Registration Depository (CRD).

Afslutning af serie 7-eksamen er en forudsætning for mange andre sikkerhedslicenser, såsom serie 24, der tillader kandidaten at føre tilsyn med og styre filialaktiviteter.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

Serie 63 Serien 63 er en værdipapirundersøgelse og licens, der giver indehaveren ret til at anmode om ordrer for enhver form for sikkerhed i en bestemt stat. mere Serie 57 Serien 57 er en eksamen og licens, der giver indehaveren ret til aktivt at deltage i aktiehandel. mere Serie 6 Serien 6 er en værdipapirlicens, der giver indehaveren ret til at registrere sig som et selskabs repræsentant og sælge gensidige fonde, variable livrenter og forsikringspræmier. mere Serie 26 Serien 26 er en værdipapirundersøgelse og licens, der giver indehaveren ret til at føre tilsyn med dem, der sælger midler, variabel livrente og variabel livsforsikring. mere Serie 24 Serien 24 er en eksamen og licens, der giver indehaveren ret til at føre tilsyn med og styre filialaktiviteter hos en mæglerforhandler. mere Serie 31 Serien 31 er en eksamens- og værdipapirlicens, der giver indehaveren ret til at sælge administrerede futures-midler eller overvåge disse aktiviteter. Det er en National Futures Association (NFA) eksamen, der administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). flere Partner Links