FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck er et gratis, online værktøj, der hjælper enkeltpersoner med at undersøge mæglere, mæglervirksomheder, investeringsrådgiverfirmaer og rådgivere. Ved at besøge BrokerCheck kan investorer se en række informationer, der kan være nyttige ved valg og valg af en individuel finansiel rådgivningsudbyder eller mægler / mæglerfirma, såsom beskrivelser, tilbudte tjenester, legitimationsoplysninger, sanktioner, registreringer og mere. BrokerCheck tilbydes og administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den største ikke-statslige værdipapirfirma regulator i USA. De tilgængelige data og oplysninger i BrokerCheck stammer hovedsageligt fra to kilder: den centrale registreringsdepot (CRD), værdipapirindustriens online registrering og licensdatabase, giver information om mægler og mægler, mens oplysninger om investeringsrådgiverfirmaer og repræsentanter kommer fra værdipapirerne og Exchange Commission's Investment Advisor Registration Depository (IARD) database.
Nedbryder FINRA BrokerCheck
I betragtning af bredden af sine datakilder indeholder FINRA BrokerCheck (mæglercheck.finra.org) oplysninger om cirka 700.000 mæglere / mæglere og rådgivere / rådgiverfirmaer samt tusinder af tidligere registrerede. FINRA BrokerCheck er også et forklarende værktøj, der viser, hvordan man anvender og administrerer de givne oplysninger korrekt. Med FINRA BrokerCheck kan en investor finde en virksomheds historie, lære af enhver indiskretion og finde og identificere populære valg blandt investorer.
FINRA BrokerCheck: Tilgængelig information
Hvad angår mæglere, der i øjeblikket er registreret hos FINRA, en national værdipapirbørs, eller som er blevet registreret engang i løbet af de sidste 10 år, giver FINRA BrokerCheck:
- En rapportoversigt over en mægler og deres legitimationsoplysninger
- Mæglerkvalifikationer, såsom aktuelle tilmeldinger eller licenser, inklusive eksamener, som de har bestået
- Registrerings- og ansættelseshistorik, der inkluderer en liste over værdipapirfirmaer, hvor en mægler er registreret eller tidligere blev registreret, samt en ansættelseshistorie, der går 10 år tilbage (både inden for og uden for branchen).
- Videregivelser vedrørende kriminel, lovgivningsmæssig, civilretlig eller klagesag
For mæglervirksomheder leverer BrokerCheck:
- En rapportoversigt over et firma og dets baggrund
- En fast profil, der beskriver et firmas oprindelse, dets ledelse og hvem der ejer det
- En fast historie med overtagelser, fusioner eller navneændringer
- En virksomhedsafdeling, der inkluderer dens licenser og registreringer, hvilken type virksomhed den udøver, annoncerer andre operationelle oplysninger
- Et afsløringsafsnit, der indeholder oplysninger om voldgiftspriser, disciplinære begivenheder og økonomiske forhold på dets fortegnelse (både tidligere og verserende).
BrokerCheck indeholder ikke oplysninger, der ikke er blevet videregivet til CRD-systemet, nogle personlige eller fortrolige oplysninger (Social Security-numre eller boligadresser), samt tilfredse domme eller panterettigheder. Se informationssiden og ofte stillede spørgsmål om FINRA BrokerCheck for mere.
FiINRA BrokerCheck Andre ressourcer
Ud over BrokerCheck bør personer, der overvejer at ansætte en mægler eller investeringsrådgiver, søge ressourcerne hos deres statslige værdipapirregulatorer, som også fører tilsyn med og kan kræve registrering af mæglere eller rådgivere. FINRA leverer også to supplerende databaser: FINRA voldgiftspriser online og FINRA disciplinære handlinger online.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.