Serie 79
Eksamen i serie 79, kendt fuldt ud som Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), er en undersøgelse for at afgøre, om en registreret repræsentant er kvalificeret til at blive en investeringsbankmand. Prøven administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetencen hos dem, der søger positioner i investeringsbanker ved at afgøre, om de har tilstrækkelig viden om fusioner og erhvervelser, buyouts, finansiel omstrukturering, offentlig investeringsbank og refinansiering, blandt andet områder. De, der ønsker at tage eksamen, skal sponsoreres af et FINRA-medlemsfirma.
Nedbrydningsserie 79
Serien 79-eksamen er beregnet til registreret repræsentant, hvis færdigheder er mere specifikke end dem, der leveres af den bredere serie 7-eksamen. Nye regler blev vedtaget i 2009 for bedre at forberede enkeltpersoner specifikt på investeringsbankaktiviteter eller tilsyn med disse aktiviteter.
Serie 79 Fokus
Prøven inkluderer 175 spørgsmål og fokuserer på fire forskellige funktionsområder (antal spørgsmål i hvert afsnit inden for parenteser):
1. Indsamling, analyse og evaluering af data (75)
2. Underwriting / nye finansieringstransaktioner, typer af tilbud og registrering af værdipapirer (43)
3. Fusion og erhvervelser, bud, tilbud og økonomiske omstruktureringstransaktioner (34)
4. Generelle forordninger om værdipapirer (23)
Serie 79 Forudsætninger
Mens en kandidat skal sponsoreres af et FINRA-medlemsfirma, er der ingen forudsætningseksamen.
Serie 79 tilladte aktiviteter
De, der passerer serien 79, kan deltage i følgende aktiviteter:
-Gælds- og kapitalandele, inklusive private placeringer og offentlige tilbud.
-Fusioner og erhvervelser
-Budtilbud
-Finansielle omstruktureringer
-Asset salg
-Fordelinger eller andre virksomhedsomlægninger
-Virksomhedskombinationstransaktioner
Serie 79 eksempler på spørgsmål
1. Jeg beskæftiger mig med investeringsbankarbejde, der er begrænset til at strukturere private værdipapirer i mit firma. Hvilke registrering (er) skal jeg bruge for at deltage i denne aktivitet?
Du kan registrere dig som en investeringsbankrepræsentant (IB) ved at bestå eksamen i serie 79 eller som repræsentant for private værdipapirudbydelse (PR) ved at bestå serie 82 eksamen.
2. Min virksomheds virksomhed er begrænset til både strukturering og salg af private værdipapirer. Hvilke (n) registrering (er) skal jeg bruge for at deltage i begge typer aktiviteter?
Du har to registreringsmuligheder til at deltage i disse aktiviteter: (a) registrere dig som repræsentant for private værdipapirudbydere (serie 82) eller (b) registrere dig som en repræsentant for investeringsbanker (serie 79) og enten som repræsentant for værdipapirer (serie 7) eller en repræsentant for værdipapirer (serie 62).
3. Jeg er registreret som en repræsentant for investeringsbanker (serie 79) under NASD-regel 1032 (i) begrænset repræsentant-investeringsbank. I reglen hedder det, at personer, hvis aktiviteter er “rådgivning om eller lette udbuddet af gælds- eller aktiepapirer gennem en privat placering eller et offentligt tilbud, herunder… markedsføring….” Skal registrere sig som en repræsentant for investeringsbanker. Betyder det, at jeg kan deltage i roadshow-aktiviteter og direkte salgsindsats i tilknytning til et gæld eller værdipapirudbudd uden at få yderligere registreringer?
Investeringsbankrepræsentantens registreringskategori er beregnet til at omfatte investeringsbankfolk, som som en del af deres jobaktiviteter rådgiver om eller letter markedsføringen af et tilbud. Dette vil omfatte aktiviteter såsom udarbejdelse af en markedsføringsplan, rådgivning om en markedsføringsplan udarbejdet af et salgsteam eller udvikling og / eller bidrag med information til markedsføringsmateriale. Det vil dog ikke omfatte personer, der aktivt markedsfører tilbudet og interagerer med investorer eller potentielle investorer, såsom en person, der deltager i roadshow-aktiviteter. En sådan person skulle også være registreret som en generel værdipapirrepræsentant (serie 7), værdipapirrepræsentant for virksomheder (serie 62) eller repræsentant for private værdipapirudbydelser (serie 82) afhængigt af den tilbudte type.
4. Jeg er registreret som en generel værdipapirrepræsentant (serie 7) og deltager i både salg og markedsføring af private placeringer og offentlige tilbud. Har jeg brug for yderligere registreringer?
Hvis du kun beskæftiger dig med at sælge tilbudet eller aktivt markedsføre tilbudet til investorer eller potentielle investorer, er Series 7-registrering tilstrækkelig. Hvis du imidlertid ønsker at deltage i aktiviteter såsom at udarbejde en markedsføringsplan eller rådgive om en markedsføringsplan udarbejdet af et salgsteam eller udvikle og / eller bidrage med oplysninger til markedsføringsmateriale, skal du også være registreret som en investeringsbankrepræsentant ( Serie 79).
Serie 79 eksamen detaljer
Kandidaterne har whiteboard / tør sletemarkører og basale elektroniske regnemaskiner, da nogle spørgsmål indebærer beregninger. Eksamen kan indeholde spørgsmål, der kræver brug af udstillinger, såsom diagrammer, grafer og tabeller.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.