Serie 3
Serien 3 er en eksamen, også kendt som National Commodities Futures Examination, administreret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på vegne af National Futures Association (NFA). Kandidater, der består prøven, er berettigede til at registrere hos NFA og sælge råvarefutures og optioner på råvarefutures. Serien 3 er en af et antal eksaminer for investeringsfagfolk, der administreres af FINRA, herunder serien 7, General Securities Representative Exam, som er påkrævet for mæglere, der ønsker at sælge forretnings-, regerings- eller andre typer værdipapirer.
Key takeaways
- Serien 3 er en eksamen, der administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på vegne af National Futures Association (NFA), en selvregulerende organisation for det amerikanske derivatmarked.
- Kandidater, der består eksamen i serie 3, kan registrere sig hos NFA for at sælge råvarefutures og optioner på råvarefutures.
- Som et alternativ til serien 3 er der adskillige andre eksamener, som enkeltpersoner kan tage for at blive berettiget til at arbejde på råvaremarkederne og futures-markederne.
Sådan fungerer serien 3
Eksamen i serie 3 dækker emner, som varemæglere har brug for at vide, såsom optioner, futures, afdækning og marginkrav samt markeds- og reguleringsregler. Prøven består af 120 multiple-choice-spørgsmål i to dele, og kandidaterne har to timer og 30 minutter til at afslutte den. I modsætning til eksamen i serie 7, behøver kandidater ikke at blive sponsoreret af et firma for at tage serie 3.
Kandidater skal opnå en score på mindst 70% i hver del for at bestå eksamen. De, der ikke kan bestå, kan tage eksamen igen, skønt de kan være genstand for en ventetid. Prøven koster $ 130.
Enhver, der ønsker at sælge futurekontrakter om råvarer, skal normalt bestå eksamen i serie 3.
NFA, en selvregulerende organisation for det amerikanske derivatmarked, kræver enhver ", der ansøger om NFA-medlemskab som futurekommissionskøbmand (FCM), udenlandsk valutahandler (RFED), introducerer mægler (IB), råvarepooloperatør ( CPO), eller råvarehandelsrådgiver (CTA), gearing transaction merchant (LTM) eller som en tilknyttet person (AP) hos disse enheder for at opfylde kvalifikationskrav. "
I de fleste tilfælde skal personer, der søger NFA-medlemskab eller registrering som tilknyttet person, bestå eksamen i serie 3 inden for to år, før de ansøger. Det er medmindre:
- Personen er i øjeblikket registreret som etagemægler; eller
- Den enkelte bestod Series 3 mere end to år forud for ansøgningen og har siden den dato ikke haft et kontinuerligt registreringsgap i mere end to år som en AP eller FB eller FCM, IB, CPO, CTA eller LTM, der er medlem af NFA .
For at tilmelde sig eventuelle eksamensindustrier, skal en ansøger ansøge online på FINRA-webstedet. Typisk vil FINRA direkte underrette NFA om, at en person har bestået en af futuresindustriens eksamener. I nogle tilfælde kan NFA dog anmode om, at kandidater fremlægger bevis for, at de har bestået.
Alternativer til serien 3
I stedet for serien 3 kan enkeltpersoner være berettiget til at tage andre prøver og forfølge andre registreringsmuligheder baseret på deres registreringsstatus og arten af den virksomhed, de udfører. Disse inkluderer:
- Undersøgelse af futuresstyrede midler (serie 31)
- Begrænsede fremtidsundersøgelsesforskrifter (serie 32)
Andre certificeringseksamener relateret til serie 3 er serie 30 (NFA Branch Manager Examen) og serie 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Serien 3 betragtes ikke som en forudsætning eller en forudsætning for nogen af disse andre prøver.
For mere information om eksamener i serie 3 og andre futuresindustrier, gå til NFA's side om kvalifikationskrav. Og for at få flere oplysninger om at tage testen, kan du besøge FINRAs ressourceside om dagen for din kvalifikationseksamen.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.