SEC-form BDW-definition
Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW er et dokument, der skal udfyldes af alle værdipapirmæglerforhandlere, der ønsker at afslutte deres status som registreret mægler. Formularens titel er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Tilbagetrækning.
Mere enkelt sagt, denne form lader mægler-forhandlere lukke butikken eller stoppe med at handle som en mægler-forhandler. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kræver brugen af formular DBW. Mæglerforhandlere - der køber og sælger værdipapirer på vegne af deres investerende kunder - kan også bruge dokumentet til at foretage en delvis tilbagetrækning fra handelsaktivitet. En delvis fjernelse afslutter en mæglers registrering inden for specifikke jurisdiktioner og selvregulerende organisationer (SRO). En delvis tilbagetrækning afslutter imidlertid ikke firmaets arkiveringskrav hos SEC og med de resterende SRO'er og jurisdiktioner.
Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mægler-forhandler at trække deres registrering tilbage.
Specifikke bestemmelser for SEC-form BDW
Afsnit 15 i lov om værdipapirudveksling af 1934 dækker bestemmelserne, der gælder for alle værdipapirmæglere, der er registreret gennem Securities and Exchange Commission. Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mægler-forhandler at trække deres registrering tilbage. SEC og den nationale sammenslutning af værdipapirhandlere (NASD) opbevarer alle oplysninger, der gives gennem arkivering af formularer BDW. Oplysningerne i arkiveringen er tilgængelige for offentligheden.
Mægler-forhandlere kan indsende formular BDW elektronisk hos den centrale registreringsafdeling (CRD), som også overvåges af FINRA. Nogle jurisdiktioner kan også kræve en separat arkivering af en papirkopi af formularen og have yderligere arkiveringskrav. Derfor skal ansøgeren kontakte de relevante myndigheder for specifikke arkiveringskrav for at sikre sig, at de er i fuld overensstemmelse.
Eksempel på ægte verden
I henhold til FINRA skal de, når mæglerforhandlere afslutter deres virksomheds registrering ved hjælp af Uniform Request for Broker-Dealer Tilbagetrækning, huske på følgende punkter:
- Inden arkivering af formular BDW, skal mæglerforhandlere ændre formular BD for at opdatere unøjagtige eller ufuldstændige oplysninger.
- Mæglerforhandlere kan indsende en passende ændringsskema online via Web CRD.
- Vær opmærksom på, at nogle jurisdiktioner kan have yderligere arkiveringskrav til tilbagetrækning af en registrering.
Desuden bør virksomheder sørge for at kontakte de relevante jurisdiktioner for deres specifikke arkiveringskrav. En fortegnelse over stater og jurisdiktioner er tilgængelig på North American Securities Administrators Association websted.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.