SEC Form ADV Oversigt
Form ADV er en påkrævet indsendelse til Securities and Exchange Commission (SEC) af en professionel investeringsrådgiver, der specificerer investeringstilstanden, aktiver under forvaltning (AUM) og nøglemedlemmer i et rådgivningsfirma. Formular ADV skal opdateres årligt og stilles til rådighed som offentlig rekord for virksomheder, der administrerer over $ 25 millioner.
Hvis der er truffet tidligere disciplinære forholdsregler mod rådgiveren, skal dette bemærkes i den første sektion af en form ADV. Det andet afsnit omhandler firmaets AUM, investeringsstrategi, gebyrarrangementer og servicetilbud.
Key takeaways
- SEC kræver, at form ADV skal indsendes af en professionel investeringsrådgiver.
- Formular ADV tjener som et registreringsdokument, der skal indsendes til SEC og til statslige værdipapirmyndigheder.
- Potentielle og nuværende kunder hos en investeringsrådgiver skal altid gennemse formularen ADV på filen, da den giver gennemsigtige bevis for aktivmixen i virksomheden såvel som den professionelle baggrund for nøgelpersonale.
Hvem kan arkivere SEC-formular ADV?
Officielt kaldet den ensartede ansøgning om investeringsrådgiverregistrering og rapport af undtagen rapporteringsrådgiver, formular ADV tjener som et registreringsdokument, der skal forelægges SEC og til statslige værdipapirmyndigheder. The North American Securities Administrators Association (NASAA) gennemgår og godkender ændringer, der er foretaget i dokumentet, og det understøttes af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
De fleste rådgivere vil tilbyde en aktuel form ADV til enhver potentiel kunde tidligt i markedsføringsprocessen; faktisk bør investorer straks være forsigtige med en rådgiver, der ikke frit tilbyder formularen efter anmodning.
Potentielle og nuværende kunder hos en investeringsrådgiver skal altid gennemse formularen ADV på filen, da den giver gennemsigtige bevis for aktivmixen i virksomheden såvel som den professionelle baggrund for nøgelpersonale.
Sådan arkiveres formular ADV
Den første del af Form ADV er organiseret som udfyldning af blanket (ofte lettere for rådgiveren at udarbejde) og indeholder detaljer om rådgiverens forretning, dens ejerskabsstruktur og opdeling sammen med eventuelle tilknytninger; al relevant forretningspraksis; nuværende og lejlighedsvis historiske klienter; og detaljer om dens nøgle og andre medarbejdere. Endelig vil det altid omfatte eventuelle disciplinære begivenheder, der involverer det rådgivende firma og / eller dets medarbejdere. SEC gennemgår oplysningerne fra denne del af formularen til at behandle registreringer og administrerer dens regulerings- og eksamensprogrammer.
ADV. Sektion to er en længere fortælling udarbejdet af investeringsrådgiveren. Dette skal skrives på almindeligt engelsk og indeholde detaljerede oplysninger om de specifikke typer rådgivningstjenester, der tilbydes, rådgiverens gebyrplan, disciplinære oplysninger (som med del 1), eventuelle interessekonflikter (f.eks. Hvis nogen direktører i firmaet har uden for forretningsinteresser, der kan påvirke deres vurderinger eller give intern information). Del 2 bør også omfatte ledelsesbaggrund - deres uddannelsesmæssige historie og forretningserfaringer. Disse bios bør også udvides til at være rådgivende personale. Afsnit 2 er det vigtigste primære oplysningsdokument, som investeringsrådgivere tilbyder deres kunder. Brochurer er altid tilgængelige for offentligheden, når de først er indsendt.
Form ADV Del 2 skal også indeholde et supplement, der indeholder oplysninger om nøglemedarbejdere, der direkte leverer investeringsrådgivning til klienter.
Årlige opdateringer til formular ADV
Alle investeringsrådgivere skal forelægge årlige opdateringer til deres brochure (f.eks. Alle væsentlige ændringer inden for virksomheden og kritiske for deres forretning).
Adgang til formular ADV
For at anmode om en kopi af formular ADV, skal du kontakte SEC-filialen, der er tættest på dig. Potentielle og nuværende kunder hos en investeringsrådgiver bør altid gennemse formularen ADV på filen, da den giver gennemsigtige bevis for aktivmixen inden for firmaet og den professionelle baggrund for nøgelpersoner.
Download SEC Form ADV
Her er et link til en downloadbar form ADV.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.