Aktieoptegnelse

En aktieoptegnelse er en detaljeret liste over værdipapirer, der ejes af et mæglerfirma på vegne af kunder. Aktieprotokollen viser navnene på de reelle og gavnlige ejere, beløb og placering af alle værdipapirer, som firmaet ejer. Posten skal opdateres, hver gang en handel udføres. Da nutidens mæglerfirmaer ejer andele i gadenavn for investorer, er grundig bogføring nødvendig for at holde styr på de faktiske ejere af værdipapirerne.

Nedbryder lagerregistrering

Før fremskridt inden for edb-teknologi på Wall Street, blev aktier udstedt som fysiske certifikater. Aktieprotokoller for besiddelse af værdipapirer i gadenavn eliminerede behovet for et mæglerfirma til at overføre papirets værdipapirer til kunden. Dette system forenklede transaktioner og reducerede den tid, der kræves for at afvikle handler betydeligt. I øjeblikket skitserer SEC-regel 17a-3 og regel 17a-4 minimumskravene til journalføring med hensyn til oprettelsesprocedure, vedligeholdelsespraksis og hvor lang tid posterne skal opbevares. Disse regler er installeret til beskyttelse af kunderne og muliggør SEC-revisioner til overholdelse.

Aktieafdeling

Aktieafdelingen har til opgave at føre nøjagtige poster. For hver sikkerhedsposition skal lagerregisterafdelingen identificere ejeren, mængden af ​​lager og det sted, hvor sikkerheden opbevares eller deponeres. Hvis aktier opbevares på depositum hos Depository Trust Company (DTC), skal afdelingen registrere de matchende oplysninger på sine bøger. Afdelingen håndterer afstemninger for uoverensstemmelser dagligt, ugentligt eller efter behov. Lagerrekord "pauser" eller "undtagelser", hvor handelstransaktioner blev forkert behandlet, løses også af afdelingen.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

Indehaver af registrering Definition En indehaver af registrering er navnet på den person, der er den registrerede ejer af et værdipapir, og som har rettigheder, fordele og ansvar for ejerskab. mere Blotter Definition En blotter er en registrering af handler og detaljerne om de handler, der er foretaget over en periode (normalt en handelsdag). mere Hvad er en handelsafviklingsperiode? I værdipapirbranchen er afviklingsperioden tiden mellem handelsdatoen - når en ordre på en sikkerhed udføres og afregningsdatoen - når handelen er endelig. flere overførselsprocedurer Overførselsprocedurer er de måder, hvorpå ejerskab af en bestand flytter fra en part til en anden. Overførselsagenten følger en detaljeret, dokumenteret række trin, der styres af SEC for at sikre, at en transaktion er afsluttet. mere Sikkerhedsattest Et opbevaringscertifikat er et dokument, der repræsenterer ejerskab af en sikkerhed. mere Buret Buret er afdeling for et mæglerfirma, der modtager og distribuerer fysiske værdipapirer. flere Partner Links