Eksamen i serie 66
Serie 66 er en eksamen og licens, der er beregnet til at kvalificere enkeltpersoner som investeringsrådgiverrepræsentanter eller værdipapiragenter. Serien 66, også kendt som Uniform Combined State Law Examination, dækker emner, der er relevante for at yde investeringsrådgivning og gennemføre værdipapirtransaktioner for kunder.
Fra december 2018 havde den nordamerikanske værdipapiradministratorforening (NASAA), der opretter eksamen 66, opdateret sine spørgsmål på grund af de nylige ændringer i skattekoden. Spørgsmål ved hjælp af skattekoden for 2018 blev rullet ud i januar 2019.
Forståelse af serien 66
Serien 66-certificering blev udviklet af NASAA baseret på anmodninger fra branchen. Prøven administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), som også er ansvarlig for behandling og formidling af testresultater. FINRA's serie 7-eksamen er en medkrav til serie 66, hvilket betyder, at den skal udføres med succes sammen med serien 66, før en kandidat kan ansøge om at registrere sig i en stat.
Der er ingen rækkefølge, i hvilken serie 7 og serie 66 skal tages. Personer, der har bestået serie 7, kan tage serie 66 for at undgå at skulle tage den vanskeligere serie 65-eksamen.
Key takeaways
- Personer, der ønsker at blive repræsentanter for investeringsrådgivere eller værdipapiragenter, skal tage både eksamen 66 og serie 7.
- Eksamen i serie 66 har 100 multiple-choice-spørgsmål, der bliver scoret, og en kandidat skal svare korrekt 73 af disse spørgsmål for at bestå.
- Den omfattende eksamen dækker emner som økonomiske faktorer, kendetegnene for investeringskøretøjer, anbefaling strategier for klient / kunde investering og love og forskrifter.
Serie 66 Eksamenstruktur
Undersøgelsesindhold i serie 66 inkluderer 100 multiple-choice-spørgsmål, der er scoret og 10 preestest-spørgsmål, der ikke er scoret. Kandidaterne har en maksimal tid på 150 minutter til at afslutte prøven.
For at opnå en bestået score, skal en kandidat korrekt besvare 73 af de 100 spørgsmål, der er scoret. Eksamensadministratoren leverer elektroniske regnemaskiner, som kandidater kan bruge, og disse er de eneste lommeregnere, der er tilladt i eksamenslokalet. Der findes en tør-sletemarkering og tavle.
Harde bøder pålægges enhver, der bliver snydt eller forsøger at snyde sig til eksamen 66 i serie 66.
Intet studie- eller referencemateriale af nogen art er tilladt i eksamenslokalet, og der er hårde sanktioner for nogen, der bliver fanget eller snyder. En persons arbejdsgiver kan registrere en kandidat til eksamen ved at arkivere enten en form U4 eller form U-10 og betale $ 165 eksamensgebyr. FINRAs informationsside om serie 66 har yderligere detaljer.
Serie 66 Eksamenindhold
NASAA opdaterer oplysninger om eksamensindhold og poster det online. Fra marts 2019 tildeles eksamensspørgsmålene som følger:
- Økonomiske faktorer og forretningsoplysninger (5%): Dette afsnit indeholder fem spørgsmål om finansiel rapportering (såsom økonomiske forhold, SEC-registreringer og årsrapporter), kvantitative metoder (såsom intern afkastrate og nutidig nutidsværdi) og typer af risiko (såsom marked, rente, inflation, politisk, likviditet og andre risici).
- Investeringskøretøjsegenskaber (20%): De 20 spørgsmål i dette afsnit inkluderer, men er ikke begrænset til: metoder, der bruges til at værdsætte rentepapirer, typer og karakteristika for afledte værdipapirer, alternative investeringer og forsikringsbaserede produkter.
- Klient / kundeinvesteringer og strategier (30%): De 30 spørgsmål i dette afsnit inkluderer, men er ikke begrænset til: typer af klienter (herunder enkeltpersoner, virksomheder og fonde og ejendom), klientprofilering (inklusive økonomiske mål, aktuelle økonomiske status og risikotolerance), kapitalmarkedsteori, portefølje styringsstrategier, skattehensyn, pensionsplanlægning, handelsregnskaber og måling af resultater.
- Lover, forordninger og retningslinjer, herunder forbud mod uetisk forretningsskik (45%): Dette afsnit indeholder 45 spørgsmål om statslige og føderale værdipapirhandler sammen med tilknyttede regler og forskrifter, etisk praksis og tillidsforpligtelser.