Serie 57
Tidligere kendt som Series 55, er Series 57 en eksamen og licens administreret af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Også kendt som værdipapirhandlerepræsentant, er det påkrævet for personer, der ønsker at være repræsentant for værdipapirhandler. Disse personer kan handle med egenkapital og konvertible gældspapirer.
For at blive repræsentant for værdipapirhandler skal enkeltpersoner bestå Series 57 og Securities Industry Essentials (SIE). Med Series 57 kan enkeltpersoner udføre NASDAQ-handel, over-the-counter (OTC) aktiehandel og proprietær handel.
Forståelse af serien 57
Eksamen i serie 57 er beregnet til at vurdere kompetence hos aktiehandlere på indgangsniveau. Dens hensigt er at beskytte den investerende offentlighed ved at hjælpe med at sikre, at aktiehandlere besidder kompetencen til at udføre deres job. Serie 57 måler den "grad, som hver kandidat besidder den viden, færdigheder og evner, der er nødvendige for at udføre en kritisk funktion af en aktiehandler, " pr. FINRA.
Serien 57-eksamens indhold blev udviklet på baggrund af en jobanalyseundersøgelse, der indeholdt krævet viden, specifikke opgaver og jobfunktioner. Undersøgelsen omfattede dataindsamling såvel som undersøgelser af en lang række virksomheder.
Kandidater skal være tilknyttet og sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma for at være kvalificeret til at tage eksamen 57-serie. SIE-eksamen er en forudsætning, hvor kandidater skal bestå begge eksamener for at blive registreret som værdipapirhandler.
Enhver person, der udvikler eller designer en algoritmisk handelsstrategi eller fører tilsyn med sådanne aktiviteter, skal bestå Series 57. Krav til Serie 57 sikrer, at nogen hos et firma kan identificere og registrere sig som kendskab til - og ansvar for - den anvendte handelsstrategi og teknologi.
Serien 57, tidligere kendt som Series 55, er en eksamen og licens, der giver indehaveren ret til aktivt at deltage i aktiehandel.
Sådan fungerer serien 57-eksamen
Eksamen i serie 57 består af 50 multiple-choice-spørgsmål. Kandidaterne får 105 minutter til at gennemføre det og skal svare mindst 70% af de spørgsmål, der skal bestås korrekt.
Eksamen spørgsmål varierer i grad af kompleksitet og vanskeligheder. Hvert spørgsmål har kun et bedste svar. De ændres ofte, når reglerne ændres, og nye produkter introduceres, så kandidater skal følge med på ændringer i gældende regler og forskrifter.
Hvert scoret spørgsmål er værd at et enkelt punkt. Da der ikke er nogen straf for at gætte, bør kandidater i serie 57 besvare hvert spørgsmål, der dækker følgende indholdsemner:
- Handelsaktiviteter, der udgør 82% af eksamenen (41 spørgsmål)
- Opretholdelse af bøger og poster, handelsrapportering og godkendelse og afvikling, der udgør 18% af prøven (ni spørgsmål)
Eksamen i serie 57 administreres af computeren. Kandidater har ikke tilladt noget referencemateriale, men får ridsepapir og grundlæggende elektroniske regnemaskiner (nogle af eksamensspørgsmål involverer beregninger). FINRAs ressource På dagen for din kvalifikationseksamen har yderligere oplysninger om eksamenens regler og procedurer.
Historie om serien 57
Serien 55 blev serien 57 i januar 2016, som en måde at tackle højfrekvenshandel på. Målet var at hjælpe med at regulere adfærd hos højfrekvente handelsfirmaer. Den nye regel tvinger mæglervirksomheder til at registrere sig hos FINRA. De, der har bestået Series 55 eller Series 56 før skiftet til Series 57, er bedstefar i og behøver ikke at tage Series 57.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.