SEC-form N-SAR
SEC Form N-SAR er en amerikansk værdipapir og udveksling (SEC) arkivering, der er specifik for registrerede investeringsforvaltningsfirmaer. Det kræver, at disse virksomheder afslører vigtige økonomiske oplysninger (f.eks. Salg af aktier eller deres porteføljeomsætning). Disse oplysninger er normalt inkluderet i selskabets aktionærrapporter.
BREAKING NED SEK Form N-SAR
Før Sarbanes-Oxley Act fra 2002 blev formularen N-SAR ligeledes pålagt at blive arkiveret i henhold til § 13 og 15 (d) i værdipapirudvekslingsloven af 1934. Form N-SAR og alle tilknyttede arkiver dækkes under afsnit 30 i Investment Company Act fra 1940, som kræver, at investeringsselskaber og trusts skal indgive halvårlige og årlige rapporter til SEC.
Loven fjernede også kravet om, at N-SAR skal være certificeret af et registreret investeringsselskabs vigtigste direktør og finansielle medarbejdere.
SEC-form N-SAR og yderligere SEC-arkiveringer
SEC Form N-SAR, der gælder for registrerede investeringsforvaltningsfirmaer, er kun en af flere kritiske SEC-former, som investorer og ledere skal vide, når de driver forretning i finanssektoren.
Investeringsrådgivere bruger f.eks. SEC Form ADV til at registrere sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statslige værdipapirmyndigheder. Skemaet beskriver alle disciplinære forholdsregler, der træffes mod rådgiveren, sammen med deres tjenester, gebyrer, faglige baggrund og aktuelle og foreslåede forretningspraksis.
Form ADV består af to dele. Del 1 kræver information om investeringsrådgiverens forretning, ejerskab, klienter, ansatte, forretningspraksis, tilknytning og eventuelle disciplinære begivenheder hos rådgiveren eller dens medarbejdere. Del 2 er en længere, mere fortællende brochure, der indeholder information om, hvilke typer rådgivningstjenester der tilbydes, rådgiverens gebyrplan, disciplinær information, interessekonflikter og den uddannelsesmæssige og forretningsmæssige baggrund for rådgivning og nøglevejledende personale hos rådgiveren.
SEC Form S-1 og S-1 / A er også betydningsfulde med hensyn til initial registrering af nye værdipapirer fra nuværende eller verserende offentlige virksomheder. Virksomheder skal have en S-1 arkivering, før deres aktier kan noteres på en national børs. Ofte indhenter de hjælp fra en investeringsbank eller syndikat af investeringsbankfolk til at hjælpe med at udarbejde og arkivere formular S-1. Formularen indeholder detaljerede oplysninger om den planlagte anvendelse af salgets kapitalprovenu, den aktuelle forretningsmodel og konkurrence, der tilbyder prismetodik og eventuel udvandet. Dette er kun et par vigtige sektioner; investorer bør læse hele formularen for omfattende information.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.