SEC-form N-1A
SEC-formular N-1A er registreringsformularen til open-end management-virksomheder. Formularen kan bruges til at registrere åbne gensidige fonde og åbne børshandlede fonde (ETF'er).
BREAKING NED SEC Form N-1A
SEC-formular N-1A skal indsendes af åbne midler til registrering hos Securities and Exchange Commission (SEC). Før det administrerende investeringsselskab indsender en registreringserklæring til en åben fond, skal den indgive en anmeldelse af registrering på formular N-8A. En afdeling skal ajourføre sin formular N-1A-registreringsopgørelse årligt.
SEC-form N-1A-behandling
En formular N-1A skal arkiveres i et elektronisk format online på //www.edgarfiling.sec.gov. SEC vil gennemgå formularen N-1A og enten erklære registreringserklæringen som effektiv eller fremsætte kommentarer til registreringserklæringen, der gør det muligt for afdelingens registrering at blive effektiv med en vedhæftet ændring. SEC kan også nægte registrering, hvis en afdeling ikke er kvalificeret til godkendelse. Fonde må kun tilbyde deres aktier til offentligheden med en effektiv registreringserklæring.
Form N-1A bruges til åbne midler; andre registreringer af lukkede fonde og børshandlede fonde, der er struktureret som en investeringsfond, kan findes her.
Form N-1A-indhold
En formular N-1A kræver omfattende information om fonden. Det er det primære dokument, der bruges til at kommunikere oplysninger om fonden til SEC og offentligheden. Del A af formularen indeholder oplysninger, der kræves i prospektet. Del B af formularen indeholder oplysninger, der kræves i en erklæring om yderligere oplysninger. Disse to dokumenter er de primære kommunikationsstykker, som investorer bruger. Prospektet og erklæringen om yderligere oplysninger omfatter størstedelen af de oplysninger, der er indsendt sammen med arkiveringen. Yderligere information, der anmodes om, inkluderer: udstillinger, personer kontrolleret af eller under fælles kontrol med fonden, erstatning, forretning og andre forbindelser fra investeringsrådgiveren, hovedforsikringsselskaberne, placering af konti og poster, forvaltningstjenester og virksomheder.
Prospekt
Form N-1A anmoder om, at prospektet inkluderer 13 specificerede poster. Poster inkluderer investeringsmål, gebyrer, risici, præstation, ledelsesdetaljer, vigtigste investeringsstrategier, organisering og distribution. At følge kravene i en form N-1A skaber konsistens for investorer i prospektdokumenterne til åbne midler til forenklet sammenligning. Oplysningerne skal præsenteres klart, så den gennemsnitlige investor, der muligvis ikke har en stærk juridisk eller finansiel baggrund, kan forstå dem.
Erklæring om yderligere oplysninger
Erklæring om yderligere oplysninger kræves også i registreringserklæringen og giver endnu bredere oplysninger om fonden. Oplysninger, der kræves i erklæringen om yderligere oplysninger, er beskrevet i 14 linjeposter. Det inkluderer mere detaljeret information om virksomhedens ledelse og porteføljeforvaltere. Det inkluderer også fondens regnskaber.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.