Reguleringsorganisation for investeringsindustrien i Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en organisation, der fører tilsyn med investeringsforhandlere, mæglere og handelsaktiviteter på gælds- og aktiemarkeder i Canada - og beskytter investorerne.
Forståelse af Canadas reguleringsorganisation for investeringsindustrien (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisation og er ækvivalent med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA, der blev oprettet i 2008, og dets mål er at opretholde retfærdige og ordnede markeder og regulere alle værdipapirer -relateret handel i landet - inklusive investeringsrelateret salgsaktivitet fra mæglere, agenter og finansielle rådgivere.
IIROC fungerer under anerkendelsesordrer fra de provinsielle og territoriale værdipapirprovisioner, der udgør de canadiske værdipapiradministratorer (CSA). Den har quasi-dømmende beføjelser til at indføre og håndhæve love på de canadiske værdipapir- og handelsmarkeder - og kan opkræve bøder, suspensioner og andre disciplinære forholdsregler mod kriminelle firmaer, mæglere og rådgivere.
IIROC-regulerede virksomheder deltager også i den canadiske investorbeskyttelsesfond (CIPF), som beskytter individuelle investorer i tilfælde af, at et investeringsselskab skulle gå i konkurs. Som anført i industriaftalen mellem CIPF og IIROC, anbefaler IIROC en industridirektør til udnævnelse til CIPF-bestyrelsen.
Hvad Canadas lovgivningsorganisation for investeringsindustrien gør
- Skriver regler, der sætter høje regulatoriske og investeringsindustristandarder og håndhæver dem.
- Skærmbilleder af alle investeringsrådgivere, der er ansat af IIROC-regulerede virksomheder, for at sikre, at de er af god karakter, er uddannet korrekt og har med succes gennemført alle de krævede uddannelseskurser, baggrundskontrol og programmer.
- Gennemgår økonomisk overholdelse og opstiller minimumskapitalkrav for at sikre, at virksomheder har tilstrækkelig kapital.
- Gennemførelse af handelsadførelsesoverholdelse for at kontrollere handelsvirksomheders handelsprocedure. Gennemgangen vurderer, om procedurer for skrivebord er i overensstemmelse med Universal Market Integrity Rules (UMIR) og gældende provinsielle værdipapirlovgivning.
- Gennemfører markedsovervågning og analyse af handel for at sikre, at handel udføres i overensstemmelse med UMIR og gældende provinsiel værdipapirlov.
- Undersøger mulige forhandlere eller markedsforfølgelser hos deres forhandlerfirmaer, godkendte personer og andre markedsdeltagere og kan anlægge disciplinærsager, der kan resultere i sanktioner, herunder bøder, suspension og permanente forbud eller opsigelse for enkeltpersoner og firmaer.