Central registreringsafdeling - CRD
Central Registration Depository (CRD) er en database vedligeholdt af FINRA for alle virksomheder og enkeltpersoner, der er involveret i den amerikanske værdipapirindustri. Det bruges til at gemme og vedligeholde oplysninger om registrerede værdipapirer og mæglervirksomheder samt personer, der udleverer investeringer og økonomisk rådgivning. Oplysningerne i det centrale registreringsagentur kan bruges som en baggrundskontrol af mæglere og økonomiske rådgivere, der viser eventuelle klager, der måtte være indgivet mod dem, håndhævelsesforanstaltninger, uddannelse samt licens og faglige attesteringer.
Central registrering depositum forklaret
De data, der findes i CRD, bruges i Financial Industry Regulatory Authority's (FINRA) BrokerCheck-program, der giver baggrundsinformation om mere end 6.800 registrerede mæglerehandlere og mere end 660.000 aktive registrerede personer til potentielle investorer. Interesserede kan også få adgang til CRD-data ved at ringe til BrokerCheck gratis på (800) 289-9999. Investorer kan også finde sådan information gennem deres stats værdipapirregulator eller via den nordamerikanske værdipapiradministratorforening.
Central registrering depositar og mæglercheck
BrokerCheck tilbyder følgende oplysninger om mæglervirksomheder:
- En sammenfattende rapport, der giver et overblik over firmaet
- En profil for firmaets ejerskab
- En fast historie, inklusive fusioner, erhvervelser eller navneændringer
- En beskrivelse af virksomhedens aktiviteter, der viser de aktive licenser og registreringer, de typer virksomheder, det udfører, og andre detaljer
- Voldgiftspriser og eventuelle regulatoriske eller disciplinære begivenheder i firmaets poster
BrokerCheck tilbyder følgende information om de enkelte mæglere:
- En sammenfattende rapport, der giver et overblik over mægleren og hans eller hendes legitimationsoplysninger
- En liste over mæglerens kvalifikationer, herunder aktuelle registreringer eller licenser og brancheneksamens, som mægleren har bestået
- Tidligere ansættelsesdata i de sidste 10 år, både i og uden for værdipapirbranchen, som rapporteret af mægleren
- Eventuelle kundetvister eller regulatoriske og disciplinære begivenheder på mæglerens post.
Central registreringsafdeling på Internettet
FINRA stiller den centrale registreringsdepot til rådighed på nettet som Web CRD. Ifølge FINRA "indeholder systemet registreringsregistreringer for mere end 3.700 registrerede mæglerforhandlere og kvalifikations-, ansættelses- og oplysningshistorik for mere end 634.000 aktive registrerede personer."
"Web CRD letter også behandlingen og betalingen af registreringsrelaterede gebyrer såsom blanketarkivering, indsendelse af fingeraftryk, kvalifikationseksamener og efteruddannelsessessioner. Web CRD er et sikkert system kun for berettigede brugere. Virksomheder skal gennemføre FINRAs rettighedsproces nævnt nedenfor for at anmode om adgang til at bruge Web CRD. "
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.