SEC-form TA-1
SEC-form TA-1 er en formular, der bruges til at ansøge om eller ændre registrering som overførselsagent.
BREAKING NED SEC Form TA-1
SEC-form TA-1 bruges til at ansøge om registrering som overførselsagent. Afhængig af den type organisation, der ansøger, forelægges en SEC-form TA-1 til et af fire reguleringsorganer. Disse agenturer inkluderer Comptroller of Currency, bestyrelsesrådet for Federal Reserve System, Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) eller Securities and Exchange Commission (SEC).
Overførselsagentens rolle er at holde styr på de mennesker og organisationer, der ejer dens aktier og obligationer. Overførselsagenter er oftest banker eller trusts, men sommetider kan virksomheder tjene som deres egne agenter. Bestemmelserne, der regulerer overførselsagenter, er omfattet af § 17A i værdipapircentralen fra 1934.
Overførselsagentens opgaver inkluderer registrering af transaktioner, annullering og udstedelse af certifikater og behandling af investorforsendelser og aftaler med andre investorproblemer, såsom mistede eller stjålne certifikater. En overførselsagent arbejder tæt sammen med en registrator for at sikre, at investorerne modtager renteudbetalinger og udbytte, når de forfalder, og for at sende månedlige investeringsopgørelser til aktiebeholdere.
Regler og forskrifter for overførselsagenter
Fordi overførselsagenter betjener både udstedende virksomheder og sikkerhedsindehavere, er effektive overførselsagentoperationer afgørende for en vellykket gennemførelse af sekundære handler. Afsnit 17A (c) i værdipapirhandelloven af 1934 kræver, at overførselsagenter registreres hos SEC, eller hvis overførselsagenten er en bank, hos et bankreguleringsagentur.
Ingen selvregulerende organisation (SRO) fører tilsyn med overførselsagenter, derfor har SEC regler og forskrifter for alle registrerede overførselsagenter. SEC-reglerne findes for at lette nøjagtig godkendelse og afvikling af værdipapirtransaktioner og sikre beskyttelsen af værdipapirer og fonde. SEC-reglerne for overførselsagenter inkluderer minimumsstandardstandarder for udstedelse af nye certifikater og tilhørende regler for registrering og rapportering samt hurtig og detaljeret oprettelse af sikkerhedsindehaverregistre. SEC foretager også regelmæssige inspektioner af overførselsagenter.
Det er ulovligt for en overførselsagent at udføre nogen overførselsagentfunktioner uden at være registreret. En overførselsagent skal ansøge om registrering på SEC-formular TA-1 hos deres relevante myndighed (ARA), og registreringen skal derefter blive aktiv, inden der udøves forretning med værdipapirer. Registrering af en overførselsagent træder i kraft 30 dage efter modtagelse af ARA af ansøgningen om registrering.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.