SEC-form ADV-E
SEC Form ADV-E inkluderer en certificering af klientaktiver, både kontanter og værdipapirer, der ejes af en registreret investeringsrådgiver. SEC Form ADV-E bruges hovedsageligt af regnskabsfolk. Den indeholder oplysninger om rådgiveren og tilstanden i praksis sammen med en liste over klientsikkerheder og beholdninger.
BREAKING NED SEC Form ADV-E
SEC-form ADV-E kræves af SEC i henhold til Investment Advisers Act fra 1940. Det vurderes af en uafhængig revisor for nøjagtighed og overholdelse. Det ultimative formål med formularen er at sikre korrekt håndtering af klientaktiver.
Oplysningerne indeholdt i en form ADV er vigtige for alle potentielle og nuværende investorer - ligesom du grundigt ville undersøge enhver vigtig økonomisk beslutning, f.eks. At købe et hjem eller en bil.
Dele af SEC-form ADV-E
Mere formelt er Form ADV den ensartede form, der bruges af investeringsrådgivere til at registrere sig hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statslige værdipapirmyndigheder. Formen består af to dele. Del 1 kræver information om investeringsrådgiverens forretning, ejerskab, klienter, ansatte, forretningspraksis, tilknytning og eventuelle disciplinære begivenheder hos rådgiveren eller dens medarbejdere. Del 1 er organiseret i et afkrydsningsfelt, udfyld-det-tomt format. SEC gennemgår oplysningerne fra denne del af formularen for at behandle registreringer og administrere dens regulerings- og undersøgelsesprogrammer.
Fra og med 2011 kræver del 2, at investeringsrådgivere udarbejder narrative brochurer skrevet på almindeligt engelsk, der indeholder oplysninger såsom de typer rådgivningstjenester, der tilbydes, rådgiverens gebyrplan, disciplinære oplysninger, interessekonflikter og den uddannelsesmæssige og forretningsmæssige baggrund for ledelse og nøgle rådgiverens personale. Brochuren er det primære oplysningsdokument, som investeringsrådgivere leverer til deres kunder.
Investeringsrådgivere skal hvert år levere til klienter en oversigt over væsentlige ændringer i brochuren og enten levere en komplet opdateret brochure eller et tilbud om at give klienten den opdaterede brochure. Derudover skal en investeringsrådgiver levere til klienter et brochuretilskud, der giver information om de specifikke medarbejdere, der handler på vegne af investeringsrådgiveren, der faktisk leverer investeringsrådgivning til klienten.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.