Overholdelsesansvarlig
En compliance officer er en person, der sikrer, at et selskab overholder dets eksterne lovgivningsmæssige og juridiske krav samt interne politikker og vedtægter. Chief compliance officer er normalt chefen for en virksomheds compliance-afdeling.
Overholdelsesansvarlige har en pligt over for deres arbejdsgiver til at arbejde sammen med ledelse og personale for at identificere og styre regulatorisk risiko. Deres mål er at sikre, at en organisation har interne kontroller, der på passende måde måler og styrer de risici, den står overfor. Overholdelsesansvarlige leverer en intern service, der effektivt understøtter forretningsområder i deres pligt til at overholde relevante love og forskrifter og interne procedurer. Compliance officer er normalt virksomhedens generelle rådgiver, men ikke altid.
[Vigtigt: Overholdelsesansvarlige spiller en aktiv rolle i styringen af en virksomheds risiko og reduktion af økonomisk kriminalitet.]
Sådan fungerer overholdelsesansvarlige
En compliance officer er en medarbejder i en virksomhed, der hjælper denne virksomhed med at opretholde politikker og procedurer for at forblive inden for en branche lovgivningsmæssige rammer. En compliance-officers opgaver kan omfatte gennemgang og fastsættelse af standarder for udvendig kommunikation ved at kræve ansvarsfraskrivelser i e-mails eller undersøge faciliteter for at sikre, at de er tilgængelige og sikre. Overholdelsesansvarlige kan også designe eller opdatere interne politikker for at mindske risikoen for, at virksomheden bryder love og regler og fører interne revisioner af procedurer.
En compliance officer skal have et grundigt kendskab til virksomheden og være opmærksom på, hvor mulige lovovertrædelser kan forekomme. Det er vigtigt, at compliance officer effektivt kommunikerer virksomhedens centrale etiske principper og compliance-regler. Overholdelsesansvarlige arrangerer regelmæssige træningssessioner for medarbejderne til at kommunikere vigtige regulatoriske ændringer og opdateringer. Dette er især vigtigt i et øget reguleringsmiljø, hvor ændringen er konstant. Compliance officer skal arbejde med forretningsenheder og ledelse for at sikre, at der er passende beredskabsplaner, der opstiller retningslinjer for, hvordan man kan reagere på en mulig overtrædelse af overholdelse.
I tilfælde af lovovertrædelse er det vigtigt for overholdelsesansvarlig at have passende disciplinære foranstaltninger på plads for at undgå en fremtidig gentagelse. Det er compliance officer's pligt at sikre løbende overvågning og gennemgang af complianceprocedurer for at hjælpe med at identificere mulige områder, hvor forbedringer kunne gøres.
Overholdelsesansvarlige forventes at give et objektivt overblik over virksomhedens politikker. Indflydelse fra andre medarbejdere, herunder ledelse og direktører, til at overse overtrædelser kan resultere i betydelige bøder eller sanktioner, der kan føre til økonomisk tab eller endda virksomhedsafvikling. Større virksomheder har typisk en Chief Compliance Officer (CCO) til at dirigere compliance-relaterede aktiviteter.
Key takeaways
- En compliance officer er en person, der sikrer, at et selskab overholder dets eksterne lovgivningsmæssige og juridiske krav samt interne politikker og vedtægter.
- Overholdelsesansvarlige har en pligt over for deres arbejdsgiver til at arbejde sammen med ledelse og personale for at identificere og styre regulatorisk risiko.
- I tilfælde af lovovertrædelse er det vigtigt for overholdelsesansvarlig at have passende disciplinære foranstaltninger på plads for at undgå en fremtidig gentagelse.
Bliv overholdelsesansvarlig
En compliance officer kræver et unikt færdigheds sæt for at sikre, at en virksomheds operationer fuldt ud overholder regler og procedurer. Det er kritisk, at en compliance-officer har høje etiske standarder og ærlighed, da denne person er ansvarlig for at sikre, at et firma overholder de krævede regler.
Overholdelsesansvarlige gennemgår løbende andres arbejde, og det er derfor vigtigt, at de har poleret færdigheder og arbejder godt med kolleger. Overholdelsesansvarlige skal være pålidelige og vise engagement og enhed i forhold til en virksomheds forskrifter og procedurer, og det er vigtigt, at de demonstrerer dette for kolleger, førende som et eksempel. Overholdelsesansvarlige skal også have stærk opmærksomhed på detaljer. De har brug for evnen til at bemærke handlinger, der kan resultere i ansvar.
En stilling som compliance officer eller manager betragtes typisk ikke som entry-level. Bachelorgrader er normalt et minimumskrav, og nogle arbejdsgivere kan muligvis kigge efter avancerede grader, som en jura eller en kandidatgrad i forretningsadministration (MBA), især for at kvalificere sig til en højere niveau stilling.
Overholdelsesansvarlige i andre sektorer har mulighed for at gennemføre Certificeret Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) gennem Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP kræver deltagelse i et intensivt forudsætningskursus sammen med vellykket beståelse af en eksamen. Lignende kurser i udpegning og certificering er tilgængelige gennem Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
I henhold til BLS '2016-statistik - den seneste tilgængelige fra dette tidspunkt - varierer de årlige lønninger for compliance-erhverv fra $ 37.630 til $ 105.206 og timeløn fra $ 18.09 til $ 50.61. En lavindkomsttager i en compliance officer-stilling har større sandsynlighed for at have en minimal tidligere arbejdserfaring eller have en grad, der ikke er direkte relateret til den branche, hvor han arbejder.
En arbejdstager med en højere indkomst har ofte en betydelig periode på sin stilling eller har tjent avancerede grader inden for erhverv, regnskab, lov eller finans. Selvfølgelig er det mere sandsynligt, at dem, der arbejder på en stor institution, har adgang til frynsegoder, der øger den samlede kompensationspakke, med overholdelsesansvarlige, der har dem, der er på niveau med andre C-Suite-ledere.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.