Ensartet værdipapirlov
Uniform Securities Act er en modellov, der er oprettet som udgangspunkt for regulering af værdipapirer på statsniveau. Formålet med Uniform Securities Act er at håndtere værdipapirsvig på statsniveau og at hjælpe Securities and Exchange Commission (SEC) med håndhævelse og regulering.
Lov om ensartet værdipapirer forklaret
Da ikke alle investeringer er dækket føderalt, og ikke alle investeringsforhandlere er registreret på føderalt niveau, kan SEC ikke beskytte alle investorer og forfølge alle sikkerhedsovertrædelser. Dette skabte behovet for statslige regler såsom Uniform Securities Act for yderligere at beskytte investorerne. Hver stat har sine egne sikkerhedslove kaldet "blå himmellovene".
Hvordan den ensartede værdipapirlov anvendes
Uniform Securities Act er en ramme, der vejleder stater i udformningen af deres egen værdipapirlovgivning. Handlingen udviklede sig gennem en række ændringer på grund af, at tidligere regler ikke vedtages konsekvent i hele landet. Nogle jurisdiktioner vedtog ikke hver værdipapirlov, der blev indført af Uniform Law Commissioners. Gennem efterfølgende revisioner og udskiftninger af forudgående reguleringer bragte Uniform Securities Act mere paritet til den føderale og statslige implementering af værdipapirbeskyttelse.
Et af problemerne med regulering af værdipapirer fra to forskellige regeringsniveauer er potentialet for overlapning. Uniform Securities Act skitserer myndighed og rolle, som statslige og føderale tilsynsmyndigheder har i håndteringen af værdipapirsvig. For eksempel forekommer mange svigagtige handlinger på lokalt niveau med pyramideskemaer og andre svindel. Det betyder, at håndhævelse gennem statslovgivning er nødvendig for at tackle sådanne forbrydelser.
Loven giver mere struktur og konsistens i håndhævelsesmyndighed i stater såvel som i koordinering med føderal myndighed vedrørende retsforfølgning af værdipapirsvig.
Formålet med værdipapirreguleringer, hvad enten det er på statligt eller føderalt plan, er at forhindre falske salg af værdipapirer til investorer. Reguleringsindsats stammer fra tre primære elementer. Registrering er påkrævet for de første offentlige tilbud. De, der handler med værdipapirer, især investeringsrådgivere, mæglerforhandlere og deres repræsentanter og agenter, skal også være registreret. For at forbyde og forhindre værdipapirsvig skal tilsynsmyndigheder også have fuldbyrdelsesmyndighed til at tackle sådanne handlinger. Det inkluderer, at man får mulighed for at etablere regler og regler om værdipapirtransaktioner og have kapacitet til at anlægge retsforfølgning af kriminelle og civile krænkelser.
Uniform Securities Act fungerer som en struktur, der inkluderer myndighed på statsniveau til at gribe ind i disse spørgsmål.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.