Statsadministrator
En statsadministrator er regeringen eller et regulerende agentur eller en embedsmand, der fører tilsyn med og håndhæver regler og forskrifter på statsniveau vedrørende værdipapirtransaktioner. Modellovgivning kaldet Uniform Securities Act guider hver stat i De Forenede Stater med hensyn til at indstille sine egne love for værdipapirhandler, der ellers ikke falder ind under føderal regulering. Statsadministratorens job er at beskytte investorer mod værdipapirsvig på statsniveau.
Mens SEC regulerer og håndhæver de føderale værdipapirlovgivning, har hver stat også sin egen værdipapirregulator, der håndhæver, hvad der er kendt som "blå himmel" -lovgivning. Disse statslove dækker mange af de samme aktiviteter, som SEC regulerer, såsom salg af værdipapirer og dem, der sælger dem, men er begrænset til værdipapirer solgt eller personer, der sælger dem i hver enkelt stat
BREAKING NED statsadministrator
Den statslige administrator handler i det væsentlige som den føderale værdipapirregulator, Securities and Exchange Commission (SEC) i forhold, der ikke falder ind under SEC's ansvarsområde. En statsadministrators rolle inkluderer muligheden for at forhindre, censurere, begrænse eller suspendere registrerede organisationer eller enkeltpersoner, der ikke overholder de vilkår, der er beskrevet i Uniform Securities Act. Disse vilkår inkluderer forsætlige overtrædelser af værdipapirer, uetisk forretningsskik, forbrydelser og andre sådanne overtrædelser.
Statsadministratorer håndhæver en stats "Blue Sky Laws". Ud over de føderale værdipapirlovgivning har hver stat sit eget sæt af værdipapirlove - ofte benævnt "Blue Sky Laws" - der er designet til at beskytte investorer mod falske salgspraksis og aktiviteter, der finder sted inden for statens jurisdiktion. Selvom disse love varierer fra stat til stat, kræver de fleste statslove typisk, at virksomheder, der udbyder værdipapirer, registrerer deres tilbud, før de kan sælges i en bestemt stat, medmindre en specifik statsfritagelse er tilgængelig. Lovene giver også tilladelse til mæglervirksomheder, deres mæglere og investeringsrådgiverrepræsentanter.
Statlige værdipapiradministratorer fører også tilsyn med investeringsrådgivere, der administrerer mindre end $ 25 millioner. Disse rådgivere skal registrere sig hos det statslige værdipapiragent i den stat, hvor de har deres vigtigste forretningssted og skal arkivere en formular kaldet "Form ADV" hos staten. Statsadministratoren kan også give oplysninger om et firma, der driver forretning i staten, og kan tjekke det centrale registreringsdepot (CRD) for at fortælle dig, om din mægler eller mæglerfirma har en disciplinærhistorie. De kan også bekræfte, om et firma er blevet godkendt til at sælge sine værdipapirer i din stat.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.