Serie 63
Serien 63 er en værdipapirundersøgelse og licens, der giver ret til at anmode om ordrer for enhver form for sikkerhed i en bestemt tilstand.
Agenter skal erhverve serien 63-licensen foruden en serie 7 eller serie 6-licens for at sælge værdipapirer.
For at få en serie 63-licens skal ansøgeren bestå en eksamen og have kendskab til etisk praksis og tillidsforpligtelser. Fra og med december 2018 havde den nordamerikanske værdipapiradministrationsforening (NASAA), der opretter eksamen 63 i serie, opdateret sine spørgsmål i lyset af de nylige ændringer af skattekoden. Spørgsmål baseret på skattekoden for 2018 blev rullet ud i januar 2019. Spørgsmål til eksamen 65 og serie 66 blev også opdateret.
01:14Serie 63
Serien 63 (formelt kendt som Uniform Securities Agent State Law Examination) er en registreret eksamen, der kræves af alle potentielle registrerede repræsentanter i de fleste af de amerikanske stater - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, the District of Columbia og Puerto Rico kræver ikke serie 63.
Key takeaways
- Ansøgere til serien 63-licens skal bestå en eksamen og besidde kendskab til etisk praksis og tillidsforpligtelser.
- De fleste amerikanske stater kræver, at alle potentielle registrerede repræsentanter skal bestå eksamen, der dækker principperne i statslige værdipapirbestemmelser og regler, der forbyder uærlig eller uetisk praksis.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia og Puerto Rico kræver ikke serie 63.
Prøven blev udviklet til at kvalificere kandidater, der ønsker at arbejde i værdipapirbranchen i en stat og til at sælge investeringsprodukter, såsom gensidige fonde, variabel livrente og investeringsforeninger. Prøven dækker principperne i statslige værdipapirregler. Hver stat har sine egne værdipapirregler, kaldet blå himmellove, som blev udviklet til at regulere salget af værdipapirer.
Serie 63 eksamensformat
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerer eksamen 63 i serie. Der er 65 multiple-choice-spørgsmål til eksamen; 60 spørgsmål bruges til slutresultatet, mens de øvrige fem spørgsmål bruges til at prædige i spørgsmålbanken. Den bestående score er 72% eller 43 af de 60 spørgsmål. Kandidaten skal gennemføre eksamen inden for den tildelte tid på 75 minutter. Fra februar 2019 koster det $ 135 at tage eksamen.
The North American Securities Administrators Association (NASAA) udviklede eksamen sammen med repræsentanter for værdipapirbranchen. Kandidater til eksamen skal være bekendt med den ensartede værdipapirlov fra 1956 og NASAA-erklæringen om politik og modelregler. Serien 63 er en eksamensniveau; der er ingen forudsætninger for prøven efter udfyldelse af formularen U-10.
Serie 63 eksamensemner
Eksamen i serie 63 dækker principperne i statslige værdipapirbestemmelser og regler, der forbyder uærlig eller uetisk praksis. Cirka 45% af spørgsmålene vedrører forskrifter, 10% til administrative bestemmelser, 20% til kundekommunikation og 25% til etisk praksis og forretningsforpligtelser.
Emnerne på eksamen inkluderer registrering af forskellige personer og værdipapirer og tillidsansvar hos klientmidler og værdipapirer. Se NASSAs testspecifikationer for mere.
For at succesfulde gennemførelse af SIE (Securities Industry Essentials Exam) (SIE) skal være kvalificeret til at tage eksamen 63, samt licenseksamen i serie 7 og serie 6. For at sælge værdipapirer skal mæglerforhandlere få serien 63-licensen såvel som serien 7 eller serie 6.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.