Serie 62
Serien 62 er en certificering, der giver registrerede repræsentanter myndighed til at handle med selskabsaktier og gældsinstrumenter for kunder. Repræsentanter i serie 62 kan handle nogle af de mest almindelige transaktioner med individuelle værdipapirer, inklusive aktier, obligationer, lukkede fonde og børshandlede fonde.
BREAKING NED Serie 62
Serien 62 er en af de mest almindelige certificeringer opnået af registrerede repræsentanter for en finansiel organisation. Det er bredt omfang, der giver repræsentanter mulighed for at handle med aktier, erhvervsobligationer, foretrukne aktier og nogle aktiver, der støttes af aktiver. Det ledsages ofte af serien 6, der giver certificerede repræsentanter mulighed for at handle åbne gensidige fonde, investeringsforeninger (UIT), variabel livrente, variabel livsforsikring og nogle kommunale fondspapirer.
Eksamen i serie 62 vedligeholdes af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og administreres ved testcentre over hele landet. Det er også kendt som Corporate Securities Representative Qualification Examination.
Det tester den enkeltes viden om virksomhedernes aktie- og obligationsmarkeder, sikkerhedsanalyse og karakteristika, branchereguleringer og håndtering af kundekonti. Med serien 62-certificering kan registrerede repræsentanter handle følgende:
- Virksomhedspapirer (aktier og obligationer)
- Rettighedsoptioner
- Lukkede midler
- Pengemarkedsfonde
- Repos og certifikater for periodisering på erhvervsdrivende
- Investeringer i ejendomsinvesteringer (REIT)
- Værdipapirer med aktiver
- Pantesupporterede værdipapirer
- Valutahandlede midler
Testen består af 115 multiple choice-spørgsmål taget over 150 minutter. En score på 70% eller bedre kræves for at bestå. Eksamen i serie 62 har ingen forudsætninger. Kandidater skal sponsoreres af en registreret mægler-forhandler. Prisen for eksamen er $ 95.
Eksamen Indhold
Eksamen i serie 62 inkluderer fire indholdsafsnit.
Afsnit 1 - Typer og karakteristika for værdipapirer og investeringer
Afsnit et indhold inkluderer aktier, værdipapirer, værdipapirer, aktiver, investeringsselskaber, amerikanske stats- og agenturspapirer, derivater og strukturerede produkter. Afsnit et indeholder 25 spørgsmål.
Afsnit to - Markedet for værdipapirer
Indhold i afsnit to inkluderer udstedelse af værdipapirer, handel med værdipapirer, detaljer om Securities Exchange Act af 1934, der styrer det sekundære marked, og FINRA / NASD-regler for adfærd. Dette afsnit har 40 spørgsmål.
Afsnit tre - Evaluering af værdipapirer og investeringer
Afsnit tre dækker værdipapiranalyse, økonomi, investeringsplanlægning og investorernes egnethed og skattemæssige konsekvenser af værdipapirhandler. Afsnit tre indeholder 14 spørgsmål.
Afsnit fire - Håndtering af kundekonti og værdipapireregler
Afsnit fire diskuterer klientkonti, kontodokumentation, transaktioner i konti, kundelevering / betaling, forlængelse af kredit i værdipapirbranchen, generelle regler for mæglere og forhandlere, FINRA / NASD-regler og værdipapirinvestorloven. Afsnit fire indeholder 36 spørgsmål.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.