Serie 24
Serien 24 er en eksamen og licens, der giver indehaveren ret til at føre tilsyn med og styre filialaktiviteter hos en mæglerforhandler. Det er også kendt som General Securities Principal Qualification Examination og var designet til at teste viden og kompetence hos kandidater, der sigter mod at blive værdipapirprincipper på entry-level. Overvågningsaktiviteter, der er tilladt efter at have bestået eksamen, inkluderer forskriftsmæssig overholdelse af handel og markedsførende aktiviteter, forsikring og reklame.
Eksamen i serie 24 administreres af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og dækker emner såsom erhvervsdrivende værdipapirer, investeringer i fast ejendom, handel, kundekonti og lovgivningsmæssige retningslinjer. For at være berettiget til en hovedregistrering skal en kandidat bestå eksamen i serie 24, værdipapirindustriens essentielle (SIE) -eksamen og en af følgende fem kvalificeringseksamener på repræsentativt niveau: Serie 7, 57, 79, 82 eller 86/87. Kandidater kan også bestå eksamen 24 og serie 16, men ikke SIE og kvalificere sig til forskerens hovedregistrering.
Forståelse af serie 24-eksamen
Prøven indeholder 150 scorede spørgsmål og 10 spørgsmål, der ikke scores, med de ikke-scorede spørgsmål tilfældigt fordelt gennem hele prøven. For at bestå, skal en kandidat korrekt besvare mindst 105 spørgsmål af de 150 scorede spørgsmål. Dette svarer til en score på 70%. Testadministratoren leverer elektroniske regnemaskiner og tør-sletningsplader og markører. Ingen andre regnemaskiner, referencer eller studiemateriale er tilladt i eksamenslokalet.
Kandidaterne har en maksimal tid på tre timer og 45 minutter til at gennemføre eksamen. Et FINRA-medlemsfirma eller andre gældende firmaer kan registrere en kandidat til at gå til eksamen ved at indgive en formular U4 og betale $ 120 eksamensgebyret.
Indholdet af serie 24 er grupperet i de fem hovedjobfunktioner, som en generel værdipapirprincip deltager regelmæssigt på arbejdet for en mægler-forhandler. Disse jobfunktioner inkluderer:
- Tilsyn med registrering af aktiviteterne i mæglerhandler og personalestyring (ni spørgsmål): Dette inkluderer forskriftsmæssige krav og undtagelser, forskelle mellem forskellige registreringer, ansættelse og registrering af tilknyttede personer og vedligeholdelse af registreringer.
- Tilsyn med aktiviteter i den generelle mægler-forhandler (45 spørgsmål): Dette inkluderer udvikling, implementering og opdatering af firmapolitikker; skriftlige tilsynsprocedurer; og kontrol. Det inkluderer også tilsyn med tilknyttede personers adfærd; disciplinær handling; tilsyn med kompensation og udvikling, evaluering og levering af produkter og tjenester.
- Tilsyn med detail- og institutionelle kundrelaterede aktiviteter (32 spørgsmål): Dette inkluderer overvågning af åbning og vedligeholdelse af nye konti på eksisterende konti samt overvågning af taleopgaver og anden offentlig kommunikation. Derudover inkluderer det gennemgang af transaktioner, anbefalinger og kontoaktivitet for korrekt information.
- Overvågning af handel og markedsforetagende aktiviteter (32 spørgsmål): Dette inkluderer overvågning af ordreregistrering, routing og udførelse samt korrekt booking og afvikling af handler og gennemgang af henrettelser for overholdelse.
- Tilsyn med Investment Banking og forskning (32 spørgsmål): Dette inkluderer udvikling og vedligeholdelse af politikker, procedurer og kontroller relateret til investeringsbankaktiviteter og forskning. Det indebærer også gennemgang og godkendelse af investoroplysninger, pitchbøger og markedsføringsmateriale.