SEC-formular T-3
SEC-formular T-3 er en ansøgning om kvalifikation af et indtryk, der skal indgives til Securities and Exchange Commission (SEC). SEC-formularen T-3 skal give ansøgerens forretningsform samt dens bopælsstat. Den anden del af ansøgningen angiver, hvorfor ansøgeren ikke skulle være nødt til at registrere fortrykket.
Formularen er nødvendig for at overholde Trust Indenture Act fra 1939. Denne lov gælder for gældspapirer som obligationer, obligationer og sedler, der tilbydes til salg. Selv om sådanne værdipapirer kan registreres i henhold til værdipapirloven, kan de ikke tilbydes til salg til offentligheden, medmindre en formel aftale mellem udstederen af obligationer og obligationsejeren, såkaldt trust indenture, overholder standarderne i denne lov.
BREAKING NED SEC Form T-3
SEC-form T-3 kræves i henhold til Trust Indenture Act fra 1939. Det er imidlertid kun nødvendigt, når de foreslåede værdipapirer, der skal udstedes, er undtaget fra registrering i henhold til Securities Act fra 1933. Form T-3 er Trust Indenture Act (TIA) ) formular, der bruges til at ansøge om kvalifikation af et indrykket, i hvilket en klasse af gældspapirer skal udstedes i et uregistreret tilbud. Form T-3 er en uafhængig form, i modsætning til formular T-1 og formular T-2, der tjener det samme formål, men arkiveres som udstillinger til værdipapirlovens registreringserklæringer i registrerede tilbud.
Form T-3 er en relativt ligetil form, men det forbyder tilbud, indtil der er indgivet en ansøgning om kvalifikation til SEC. På formularen anmodes udstederen om at oplyse kort om de faktiske omstændigheder, som ansøgeren har påberåbt sig som grundlag for påstanden om, at registrering af fordybelsespapirerne i henhold til værdipapirloven af 1933 ikke er påkrævet. De generelle regler og forskrifter i henhold til Trust Indenture Act fra 1939 er gældende ansøgninger om kvalifikation på denne formular. Opmærksomheden rettes især mod reglerne 0-1 og 0-2 med hensyn til betydningen af udtryk brugt i reglerne og forordningerne. Der rettes også opmærksomhed mod regel 5a-3 vedrørende arkivering af erklæringer om berettigelse og kvalifikation og til regel 7a-16 om inkludering af poster, differentiering mellem punkter og svar og udeladelse af instruktioner. Formularen kræver også, at ansøgere skal liste og navngive alle dets tilknyttede selskaber, forsikringsselskaber og direktører eller officerer i firmaet.
Relaterede formularer inkluderer formularerne T-1, T-2, T-4 og T-6.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.