SEC Form ATS-R

DEFINITION af SEC Form ATS-R

SEC Form ATS-R er en påkrævet kvartalsopdatering arkivering til Securities and Exchange Commission ved alternative handelssystemer. SEC Form ATS-R beskriver det alternative handelssystemets kvartalsvise aktiviteter med hensyn til både enheds- og dollarvolumen af ​​handler i alle typer værdipapirer. En ATS skal arkivere formularen inden for 30 dage efter kalenderafslutningen.

BREAKING NED SEC Form ATS-R

SEC definerer et alternativt handelssystem som "enhver organisation, forening, person, gruppe af personer eller systemer (1), der udgør, opretholder eller tilvejebringer en markedsplads eller faciliteter til at samle købere og sælgere af værdipapirer eller på anden måde udføre med for så vidt angår værdipapirer de funktioner, der almindeligvis udføres af en børs i henhold til regel 3b-16 i henhold til børsloven, og (2) der ikke (i) fastsætter regler for adfærd hos andre abonnenter end opførelsen af ​​sådanne abonnenters handel på sådan organisation, forening, person, gruppe af personer eller system eller (ii) disciplinabonnenter, bortset fra ved udelukkelse fra handel. "

På SEC Form ATS-R skal virksomheden rapportere den samlede transaktionsenhedsvolumen og den samlede transaktionsdolumnvolumen i det seneste kalenderkvartal for følgende værdipapirer:

• Børsnoterede kapitalandele
• Nasdaq National Market Securities
• Nasdaq SmallCap markedspapirer
• Regel 144A Aktier
• Penny Aktier
• Andre kapitalandele
• Rettigheder og warrants
• Listede indstillinger
• Ikke-listede indstillinger
• Offentlige værdipapirer
• Kommunale værdipapirer
• Værdipapirer til virksomheder
• Pantelaterede værdipapirer
• Andre gældspapirer

ATS skal også fremlægge transaktioner for enheds- og dollarvolumenstransaktioner for børsnoterede kapitalandele, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities og Noterede optioner i efterfølgende handel, der finder sted på ATS.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

SEC Form 13F SEC Form 13F er en kvartalsrapport indgivet af institutionelle investeringsforvaltere, der afslører deres amerikanske aktiebeholdninger, der afslører deres øverste aktievalg. mere Definition af et alternativt handelssystem (ATS) Et alternativt handelssystem (ATS) er et, der ikke er reguleret som en børs, men er et sted til at matche sine abonnenters købs- og salgsordrer. mere SEC Form 3 Forklaring SEC Form 3: Første redegørelse for fordelagtigt ejerskab af værdipapirer er et dokument indgivet af en virksomhedsinsider eller større aktionær til Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål at hjælpe med at regulere insiderhandel. mere SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer Oversigt SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer indgives til Securities and Exchange Commission eller SEC, når der afgives en ordre om at sælge selskabets aktie under særlige omstændigheder. mere Hvad betyder Interdealer Offertesystem (IQS)? Et interdealer-tilbudssystem (IQS) er et system til formidling af priser og anden værdipapirinformation fra mægler- og forhandlerfirmaer. mere SEC Form 497 SEC Form 497 er et dokument, som investeringsselskaber skal bruge til at indsende deres endelige materialer i SECs EDGAR arkiveringssystem. flere Partner Links