Defineret regulatorisk risiko

Reguleringsrisiko er risikoen for, at en ændring i love og forskrifter væsentligt vil have indflydelse på et sikkerhed, erhverv, sektor eller marked. En ændring i love eller forskrifter foretaget af regeringen eller et regulerende organ kan øge omkostningerne ved at drive en virksomhed, reducere en investeringers attraktivitet eller ændre det konkurrenceprægede landskab.

Opdeling af reguleringsrisiko

Finansielle institutioner står over for regulatorisk risiko med hensyn til kapitalkrav, tjenester og produkter, de har lov til at engagere sig i, og oplysningspraksis. Fremtrædende for investorer, som mæglere betjener, ville være en ændring i den margin, som investeringskonti kan have. Hvis marginkravene strammes, kan påvirkningen på aktiemarkedet være væsentlig, da dette ville tvinge investorer til enten at opfylde de nye margenkrav eller sælge deres marginerede positioner.

Eksempel på regulatorisk risiko

For eksempel er hjælpeprogrammerne stærkt reguleret i den måde, de fungerer på, herunder kvaliteten af ​​infrastrukturen og det beløb, der kan debiteres kunderne. Af denne grund udsættes disse virksomheder for en regulatorisk risiko, der kan opstå som følge af begivenheder - såsom en ændring i de satser, de kan opkræve -, som kan gøre driften af ​​virksomheden vanskeligere.

Der findes et væld af eksempler på regulatoriske risici. Et af de bedste steder at direkte lære om denne type risiko for et bestemt firma er dets årlige arkivering (eller 10-K). Hver arkivering af 10 K indeholder et afsnit om væsentlige risici for virksomhedens drift. Reguleringsrisici nævnes sædvanligvis — og diskuteres undertiden i detaljer, som det f.eks. Er tilfældet for medicinalindustrien. De er et almindeligt problem for omnibus-konti.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

Tilstrækkelig oplysning Tilstrækkelig oplysning er et regnskabskoncept, der bekræfter, at al væsentlig information er inkluderet i regnskabet. mere Hvordan Penny Stocks Trade og hvordan investorer kan købe dem En ørebeholdning refererer typisk til et lille virksomheds aktie, der handler for mindre end $ 5 pr. aktie og handler via over-the-counter (OTC) transaktioner. mere Hvorfor du bør læse en 10-K's ledelsesdiskussion og analyse (MD&A) MD&A er et afsnit i en virksomheds årsrapport, hvor ledelsen drøfter adskillige aspekter af virksomheden, både fortid og nutid. mere SEC-form N-CSR SEC-form N-CSR er en form, som et registreret management-investeringsselskab udfylder og arkiverer til Securities and Exchange Commission (SEC), efter fremsendelse af årlige og halvårlige rapporter til aktionærer. mere Asteroidehændelse En asteroidehændelse er pludselig, uventet og har alvorlige konsekvenser for en virksomhed. mere Fuld offentliggørelse Fuld offentliggørelse er det almindelige behov i forretningstransaktioner for begge parter at fortælle hele sandheden om ethvert væsentligt problem, der vedrører transaktionen. flere Partner Links