Registrering
Registrering er den proces, hvormed et selskab arkiverer de nødvendige dokumenter til Securities and Exchange Commission (SEC), hvori detaljerede oplysninger om et foreslået offentligt tilbud gives. Et selskab, der udsteder aktier, skal afsløre væsentlige fakta og detaljerede oplysninger om sin forretning under registreringsprocessen, herunder en beskrivelse af dens forretning og aktiver, en beskrivelse af sikkerheden, der tilbydes, og yderligere detaljer om udbuddet, en beskrivelse og navne på virksomhedens ledelse og virksomhedens regnskaber, der er certificeret af en revisor, der arbejder uafhængigt af virksomheden.
En registrering er også en proces, hvor værdipapirmæglere eller forhandlere lovligt har ret til at sælge værdipapirer. For at have myndighed til at sælge værdipapirer skal en mægler eller forhandler arkivere formularer, såsom formular BD. Denne formular kræver videregivelse af baggrundsinformation, herunder ledelsespolitikker, navnene på ledere og generelle partnere, oplysninger om virksomhedens efterfølgere og enhver aktuelle retssag og / eller tidligere sikkerhedsovertrædelser. Blanket BD er dækket af § 15 i værdipapirudvekslingsloven af 1934.
En mægler eller forhandler skal allerede være et medlem eller være medlem af en selvregulerende organisation (SRO) såsom National Association of Securities Dealers (NASD). De skal også registrere sig i den stat eller de stater, hvor de agter at sælge værdipapirer (hvis sådanne statslovgivning kræver, at de gør det). Endelig skal den potentielle mægler og / eller forhandler blive medlem af Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Registrering forklaret
Virksomheder skal nu arkivere alle nødvendige oplysninger elektronisk, så de kan være tilgængelige for offentligheden hurtigere. Virksomheder skal også indgive et prospekt, der giver et resumé af selskabets aktietilbud, herunder størrelsen, hvad de indsamlede midler bruges til og kontaktoplysninger til virksomheden. Et foreløbigt prospekt er det første udbudsdokument, som en sikkerhedsudsteder skal udstede. Det endelige prospekt indeholder afsluttede oplysninger, herunder det nøjagtige antal udstedte aktier / certifikater og præcis udbudspris, der udskrives efter aftalens effektivitet.
Nogle værdipapirer er undtaget fra SECs registreringsproces. Disse inkluderer begrænsede og private tilbud samt kommunale, statslige og føderale sikkerhedstilbud.
Ikke hver person, der arbejder for en værdipapirforhandler eller mægler eller en investeringsbank, skal være registreret for at kunne udføre forretninger, men kravene er meget nødvendige efter behov. Hvis du overvejer at sælge værdipapirer eller arbejde for en investeringsbank som en karriere, er det bedst at tjekke med de relevante myndigheder i din jurisdiktion for at sikre, at du har overholdt alle relevante love, der regulerer salg af værdipapirer.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.