North American Securities Administrators Association (NASAA)
The North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisation af værdipapirregulatorer, hvis mål er at beskytte investorer mod svig. Grundlagt i 1919 i Kansas, og dets medlemskab af 67 værdipapiradministratorer fra hele Nordamerika arbejder for at beskytte kunder af investeringsrådgivning eller værdipapirer som en del af et komplementært reguleringssystem, der fungerer på føderalt, statligt / provinsielt og industrielt niveau.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA søger at hjælpe investorer med at identificere og undgå svig ved at uddanne offentligheden, undersøge krænkelser af statslige og provinsielle love og arkivere håndhævelsesforanstaltninger. Dets medlemskab er sammensat af regulatorer, der kan udnævnes, ansættes til karrierefokuserede stillinger eller under jurisdiktion for deres staters generaladvokater. De er "ansvarlige for licensiering af værdipapirfirmaer og investeringsfagfolk, såsom mæglerhandlere og investeringsrådgivere, registrering af visse værdipapirtilbud, gennemgang af små virksomheders finansielle tilbud, revision af salgspraksis i afdelingskontorer og journalføring, fremme investoruddannelse og vigtigst af alt, håndhæver statslige værdipapirlovgivning, "ifølge NASAA. Ud over at beskytte investorer kan nogle statslige regulatorer hjælpe små virksomheder med at skaffe penge og forblive i overensstemmelse med værdipapirlovgivningen. Nogle tilsynsmyndigheder arbejder muligvis i en afdeling, der også regulerer forsikring eller bank. NASAAs medlemskab består af værdipapirregulatorer fra alle 50 amerikanske stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske Jomfruøer, Canada og Mexico.
NASAAs websted indeholder en række investor- og professionelle ressourcer, herunder et svindelcenter, der viser de bedste investorfælder, en quiz om svindelbevidsthed, røde flag for svig, hvordan man kontakter en lokal værdipapirregulator og hvordan man undersøger en mægler eller investeringsrådgiver.
North American Securities Administrators Association: Nøgleaktiviteter
NASAA-medlemmer arbejder inden for regeringen for at beskytte investorer og sikre værdipapirindustriens integritet på følgende måder:
- Licensierende børsmæglere, investeringsrådgiverfirmaer (dem, der administrerer mindre end $ 100 millioner i aktiver), og værdipapirfirmaer, der driver forretning i staten.
- Registrering af visse værdipapirer, der tilbydes staternes investorer.
- Undersøgelse af investorklager og potentielle tilfælde af investeringssvig
- Håndhævelse af statslige værdipapirlove ved bøder, sanktioner, tilbagelevering til investorer, retsforfølgelse af kriminelle med hvid krave og indførelse af juridisk bindende adfærd, der er beregnet til at rette op på specifikke problemer.
- Undersøgelse af mægler- og investeringsrådgiverfirmaer for at sikre overholdelse af værdipapirlovgivning og vedligeholdelse af nøjagtige poster over klientkonti.
- Gennemgang af visse tilbud, der ikke er undtaget fra statslovgivningen.
- Uddannelse af investorer om deres rettigheder og tilvejebringelse af værktøjer og viden, de har brug for for at tage informerede økonomiske beslutninger.
- Fremme af gennemførelse af stærke, fornuftige og konsistente statslige værdipapirlove og forskrifter.
NASAA administrerer også undersøgelser af serie 63, 65 og 66, som licensierer fagfolk til at fungere som en agent. I de fleste stater er serie 63 et krav for værdipapiragenter.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.