Kina Securities Regulatory Commission (CSRC)
Hvad er Kina Securities Regulatory Commission?China Securities Regulatory Commission (CSRC) er det nationale tilsynsorgan, der fører tilsyn med landets værdipapirer og futuresbørser. CSRC er det funktionelle ækvivalent fra Securities and Exchange Commission (SEC) i USA, der har til opgave at opretholde ordnede og retfærdige markeder. CSRC inkluderer 36 regulatoriske bureauer, der dækker forskellige geografiske regioner i landet, og to tilsynsbureauer ved landets to største børser i Shanghai og Shenzhen.
Forståelse af Kina Securities Regulatory Commission
I henhold til China Securities Regulatory Commission (CSRC) websted udfører reguleringsorganet følgende roller:
- Formulering og implementering af love og regler for værdipapirer og futures markeder
- Tilsyn og vedligeholdelse af værdipapirfirmaer
- Tilsyn med udstedelse, handel, depot og afvikling af aktier, obligationer og andre børsnoterede værdipapirer
- Tilsyn med notering, handel og afvikling af indenlandske futures og overvågning af udenlandske futuresaktiviteter hos indenlandske institutioner
- Kontrol med de 36 tilknyttede bureauer og deres ledere
- Godkendelse og regulering af fondsadministrationsselskaber, værdipapirforetagender og clearingfirmaer, futures clearingfirmaer, kreditvurderingsbureauer og fondsforvaltere
- Godkendelse og tilsyn med direkte eller indirekte udstedelse og notering af aktier i udlandet af indenlandske enheder
- Tilsyn med udenlandske værdipapirer og futures trading firma i Kina
- Indsamling og offentliggørelse af markedsstatistikker
- Tilsyn med regnskabsfirmaer og advokatfirmaer, der udfører arbejde for værdipapirer og futures industrien
- Undersøgelse og håndhævelse af CSRC-love og forskrifter.
CSRCs tunge hånd
Kapitalmarkederne i Kina er stadig under udvikling, og der er dem, der tør vagge lovene. Ligesom i USA med SEC, vil CSRC udelukke ulovlig praksis, når den finder dem. I marts 2018 opkrævede CSRC en rekordstor bøde på 5, 67 milliarder renminbi (ca. $ 900 millioner) på et indenlandsk selskab for at manipulere aktiekurserne i nyligt noterede banker. Adskillige andre sager har også ført til disgorgement, sanktioner, handelsforbud og fængsel. Selv CSRC måtte politiet sit eget. I 2017 blev lederen af IPO-divisionen i Shenzhen og Shanghai-børserne fundet skyldig i korruption i hendes samhandel med markedet, som hun var betroet til at regulere. Straffen: liv i fængsel.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.