Sælger væk

Salg væk er når en mægler opfordrer en klient til at købe værdipapirer, der ikke ejes eller tilbydes af mæglerfirmaet. Mæglerfirmaer har generelt lister over godkendte produkter, som deres mæglere kan tilbyde til firmaets kunder. Disse godkendte produkter har normalt gennemgået due diligence-screeninger og er blevet identificeret af firmaets screeningspersonale som faste produkter. Når en mægler sælger væk fra firmaets liste over godkendte produkter, risikerer de at sælge noget, for hvilket der ikke er gennemført due diligence. Som en generel regel er sådanne aktiviteter i strid med værdipapirregler.

Nedbryde sælger væk

Salg væk sker, når en mægler sælger investeringer, der ikke er en del af de produkter, der tilbydes af deres firma. Til tider kan en mægler gøre dette, fordi klienten ønsker at købe et produkt, der endnu ikke er godkendt af mæglerfirmaet. Mægleren ønsker at tjene en provision, så de bryder reglerne. Dette kan ofte ske, når de pågældende investeringer er private placeringer eller andre ikke-offentlige investeringer. Generelt er det at sælge væk en overtrædelse af værdipapirregler.

Eksempel på at sælge væk

For eksempel er Bert mægler hos Bert's Brokerage. Ernie er Bert's klient. Ernie ønsker at købe aktier i XYZ-selskabet, som er et privat selskab, der ikke handles på børser. De tilbyder aktier direkte gennem et agentur, der garanterer og distribuerer private placeringer. Desværre har Bert's mæglervirksomhed ikke udført den nødvendige due diligence hos XYZ-selskabet, så deres private aktie er ikke på listen over godkendte produkter til salg. Bert ønsker dog at tjene den provision, der er forbundet med dette salg af XYZ-selskabsaktier, så Bert "sælger væk" fra Bert's Brokerage og afslutter transaktionen.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

Direkte offentligt udbud (DPO) Et direkte offentligt tilbud (DPO) er et tilbud, hvor virksomheden tilbyder sine værdipapirer direkte til offentligheden uden finansielle formidlere. mere Definition af primært marked Et primært marked er et marked, der udsteder nye værdipapirer på en børs, lettet af forsikringsgrupper og bestående af investeringsbanker. mere Mægler En mægler er en enkeltperson eller firma, der opkræver et gebyr eller provision for at udføre købs- og salgskøb, der er indsendt af en investor. mere Fiduciary En fiduciary er en person, der handler på vegne af en anden person eller personer for at forvalte aktiver. mere Mægler-forhandlere: Hvad de gør, og hvordan de fungerer Udtrykket mægler-forhandler bruges i amerikansk værdipapirreguleringsbistand til at beskrive aktiemæglervirksomheder, fordi størstedelen af ​​virksomhederne fungerer som både agenter og rektorer. mere Anti-Gensidig Regel Den Anti-Gensidige Regel er en forordning oprettet af Financial Industry Regulatory Authority for at beskytte investorer mod interessekonflikter. flere Partner Links