Afdeling af håndhævelse
Division of Enforcement er en filial af US Securities and Exchange Commission (SEC), der er ansvarlig for at indsamle bevis for mulige krænkelser af værdipapirret og anbefale retsforfølgelse, når det er nødvendigt. Det blev oprettet i 1972, og det samarbejder med SECs andre afdelinger og Kommissionens kontorer for at undersøge værdipapirlov og lovovertrædelser og overtræde overtrædere.
BREAKING NED Afdeling af håndhævelse
Håndhævelsesafdelingen ligner lidt politiets styrke for SEC. Da SEC's overordnede mål er håndhævelse af værdipapirer, er denne opdeling centrale for at udføre sit mandat. Ifølge SEC-webstedet inkluderer almindelige overtrædelser af værdipapirret manipulering af markedspriser, stjæling af en kundes fond eller værdipapirer, insiderhandel, krænkelse af mæglerforhandlerens ansvar for at behandle kunder retfærdigt og forkert gengivelse eller undladelse af væsentlige fakta om værdipapirer.
Hvordan Afdelingen af håndhævelse foretager undersøgelser
Bevis for mulige krænkelser indsamles gennem markedsovervågningsaktiviteter, investorklager, andre afdelinger i SEC og andre værdipapirer. SEC kan bede mistænkte krænkere om frivilligt at udlevere relevante dokumenter og afgive frivilligt vidnesbyrd om påståede overtrædelser, men det kan også søge en formel undersøgelsesorden, hvorved SEC-ansatte kan tvinge påståede krænkere og vidner til at fremlægge dokumentation og afgive vidnesbyrd.
Civil og administrativ procedure
Afdelingen for fuldbyrdelse kan anlægge civile sager mod lovovertrædere i US District Court eller i en administrativ procedure, der ledes af en uafhængig forvaltningsdommer (ALJ). Hverken SEC eller Afdelingen for fuldbyrdelse har ægte myndighed til at anlægge straffesager mod påståede krænkere, men de kan anbefale at ankomme sådanne anklager til føderale eller statlige anklagere.
SEC kan søge ordrer eller påbud om civile retssager, der forbyder fremtidige lovovertrædelser. En sådan beordret person kan sættes i fængsel eller bøder for foragt for retten, hvis han eller hun krænker påbudet. SEC kan også anmode om en retsafgørelse om at forbyde en enkeltperson at fungere som direktør eller virksomhedsofficer.
Der er også en række forskellige administrative procedurer til rådighed for SEC, herunder ordre om ophør og afståelse; tilbagekaldelse eller suspension af registrering; suspension af ansættelse; eller barer fra ansættelse. Desuden kan Kommissionen pålægge civile bøder eller beslaglægge eventuelle dårligt opnåede gevinster opnået af krænkere. Andre søjler kan være tilgængelige for SEC, baseret på adfærd, erhvervsliv eller tilknyttede links til overtrædere.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.