SEC-formular N-14
SEC Form N-14 er en arkivering til Securities and Exchange Commission (SEC), der kan bruges af alle forvaltningsinvesteringsselskaber og forretningsudviklingsselskaber, som defineret i afsnit 2 (a) (48) i Investment Company Act fra 1940, at registrere visse typer transaktioner i henhold til værdipapirloven af 1933. Disse transaktioner inkluderer dem, der er specificeret i værdipapirloven; en fusion, hvor en afstemning eller samtykke fra sikkerhedsindehaverne i det erhvervede selskab ikke er påkrævet et byttetilbud for værdipapirer fra udstederen eller en anden person; en offentlig genudbud eller videresalg af værdipapirer erhvervet i et tilbud, der er registreret på formular N-14; eller enhver kombination af sådanne transaktioner.
SEC-formular N-14 bør ikke forveksles med USAs statsborgerskab og indvandring (USCIS) -formular N-14, der bruges til at anmode om oplysninger fra en kandidat til statsborgerskab under naturaliseringsprocessen.
SEC Form N-14 og (USCIS) Form N-14 er to forskellige dokumenter med forskellige formål.
Forståelse af SEC-formular N-14
SEC-formular N-14 er også kendt som "Registreringserklæring i henhold til værdipapirloven fra 1933." SEC-formular N-14 er påkrævet for at give investorerne den betydelige økonomiske og virksomhedsinformation, de har brug for for at tage en veluddannet beslutning om, hvorvidt de skal investere i virksomheden eller ikke. SEC-formularen N-14 tjener også til at forhindre fejlagtige repræsentationer, vildledende adfærd og anden svig ved salg af værdipapirer.
Del A, prospektet, indeholder en enkel og direkte forklaring af typen af fond eller separat konto; den foreslåede transaktion investeringens gebyrstruktur og risikokomponenter; information om registranten; information om virksomheden, der erhverves, information om afstemning; information om interessen for visse personer og eksperter; og yderligere oplysninger, der kræves til genudbud af personer, der anses for at være forsikringsselskaber. Del B indeholder yderligere oplysninger om registranten, det selskab, der erhverves, og regnskaber.
Oplysningerne i SEC-formular N-14 og andre arkiveringer skal være korrekte. SEC kan ikke garantere nøjagtigheden af oplysningerne i virksomhedsarkiveringer, men det kan og medføre håndhævelsesforanstaltninger mod virksomheder, der har vildledt i deres arkivering eller på anden måde undladt at give nøjagtige oplysninger til investorer. Hvis investorer lider tab på grund af et selskabs vildledende arkivering, kan de muligvis inddrive nogle af disse tab.
SEC-formularen N-14 og dens tilknyttede prospekter bliver offentlig rekord kort efter, at de er indleveret til SEC. Alle udenlandske og indenlandske virksomheder skal indgive SEC-formularen N-14 elektronisk. Investorer kan derefter få adgang til formularen og tilknyttede prospekter såvel som andre firmaargiveringer via EDGAR-databasen.
Tilbud af værdipapirer er ikke altid påkrævet at blive registreret hos SEC; nogle er fritaget. Fritagne tilbud inkluderer private tilbud, der kun er tilgængelige for et begrænset antal individuelle eller institutionelle investorer; intrastate tilbud; små tilbud; og kommunale, statslige eller føderale regerings tilbud. At undtage nogle tilbud fra registreringskravet er et middel til at sænke omkostningerne for virksomheder til at stille værdipapirer til offentligheden ved at skabe flere muligheder for disse virksomheder til at danne kapital.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.