SEC form 19b-4

Hvad er SEC-form 19b-4?

SEC Form 19b-4 er en formular, der bruges til at informere Securities and Exchange Commission (SEC) om en foreslået regelændring af en selvregulerende organisation (SRO) i henhold til regel 19b-4 under Securities Exchange Act af 1934.

En selvregulerende organisation er et ikke-statligt organ, der udøver en vis grad af lovgivningsmyndighed over en branche eller erhverv. Eksempler på SRO'er i den finansielle sektor kan omfatte børser som New York Stock Exchange eller NASDAQ, registrerede clearingbureauer som The Depository Trust & Clearing Corporation og Municipal Securities Rulemaking Board.

Forståelse af SEC-form 19b-4

Selvregulerende organisationer skal indgive SEC-formular 19b-4 til SEC, inden de foretager ændringer i dens regler, specifikt med hensyn til handelsregler. I arkiveringen skal SRO begrunde de nye regler for SEC-medarbejdere ved at gøre det klart, at regelændringen understøtter fair handelsmarkeder og giver investorbeskyttelse og nødvendige tilsynsprocedurer. En offentlig kommentarperiode følger hver 19b-4 arkivering, hvor andre udvekslinger og offentligheden kan yde støtte eller modstand mod den foreslåede regelændring. Alle 19b-4-arkiveringer stilles til rådighed på SECs elektroniske dokumentindsamlings-, analyse- og genvindingssystem (EDGAR). Når formularen er officielt arkiveret, kan SEC-gennemgang og godkendelse eller afslag tage 90 til 270 dage. SEC-personalet afviser 19b-4-arkivering, hvis nogen af ​​de krævede oplysninger er udelukket fra den endelige arkivering.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab Oversigt SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab er et dokument, der skal indgives til Securities and Exchange Commission (SEC), når der sker en væsentlig ændring i virksomhedens insiders besiddelser. mere Selvregulerende organisation - SRO En selvregulerende organisation (SRO) er en ikke-statslig organisation, der selv kan skabe og håndhæve industrielle regler og standarder. flere Mæglere-forhandlere indsender SEC-formular BDW for at afslutte deres status En formular, som værdipapirmægler-forhandlere skal indsende til Securities and Exchange Commission (SEC) for at opsige status som en registreret mægler. mere SEC Form 6-K SEC Form 6-K er en form, som udenlandske private udstedere af værdipapirer er forpligtet til at indsende i henhold til reglerne i Securities Exchange Act fra 1934. mere SEC Form 497 SEC Form 497 er et dokument, som investeringsselskaber skal bruge til at indsende deres definitive materialer i SECs EDGAR arkiveringssystem. mere Securities Industry Regulatory Authority - SIRA Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), nu kaldet FINRA, var navnet på et organ, der kombinerede de regulerende enheder i NASD og NYSE. flere Partner Links