Equity Research Analyst: Karrierevej og kvalifikationer

Aktieanalytikere arbejder for både købssider og sælgerfirmaer i værdipapirbranchen. De producerer forskningsrapporter, fremskrivninger og anbefalinger vedrørende virksomheder og aktier. En aktieanalytiker er typisk specialiseret i en lille gruppe af virksomheder i en bestemt branche eller land til at udvikle den ekspertise på højt niveau, der er nødvendig for at producere nøjagtige fremskrivninger og anbefalinger.

Disse analytikere overvåger markedsdata og nyhedsrapporter og taler med kontakter i de virksomheder og brancher, de studerer for at opdatere deres forskning dagligt.

I et købssidefirma - såsom et formueforvaltningsfirma, en pensionskasse eller en hedgefond - leverer en aktieundersøgelsesanalytiker typisk information og henstillinger til firmaets investeringsledere, der fører tilsyn med kundens investeringsporteføljer og træffer endelige beslutninger om, hvilke værdipapirer der skal holde. I et firma, der sælger side, såsom en mægler eller en bank, producerer en aktieanalytiker analytiske rapporter og anbefalinger til firmaets salgsagenter. Agenterne fortsætter derefter med at bruge oplysningerne til at sælge investeringer til deres kunder og offentligheden.

Karriereveje

De fleste aktier forskningsanalytikere begynder i entry-level forskning associerede stillinger efter afsluttet bacheloruddannelser. Forskningsassocierede arbejder under ledelse af en senioranalytisk forskningsanalytiker, der skaber økonomiske modeller og udfører forskning. Nyansatte kan arbejde sammen med en række analytikere i løbet af måneder som en generel introduktion til jobbet.

De fleste forskningsmedarbejdere tildeles til sidst en enkelt arbejdsgruppe, der dækker en lille gruppe af virksomheder. Med mere erfaring og fremragende præstation kan associerede virksomheder flytte direkte til analytikerstillinger og tage mere aktive roller i forskningsprocessen.

Analytikere bruger generelt mindre tid på økonomisk modellering og mere tid på at skrive rapporter og udvikle anbefalinger. Efter flere år, der arbejdede i juniorstillinger, vender nogle analytikere tilbage til skolen for at optjene kandidatuddannelser. Højtydende analytikere kan fortsætte i mere senior forskningsroller uden at vende tilbage til skolen. En senioranalytisk forskningsanalytiker, der har en høj grad af ekspertise inden for sit specialeområde, kan flytte ind i en investeringsstyringsrolle, der fører tilsyn med et forskerteam og en investeringsportefølje.

En porteføljechef er ansvarlig for at bruge de oplysninger, der leveres af aktieanalytikere og andre medarbejdere til daglig at styre blandingen af ​​værdipapirer i en portefølje.

uddannelsesmæssige kvalifikationer

For at arbejde i egenkapitalundersøgelser skal en kandidat have en bachelorgrad, fortrinsvis inden for en relevant forretningsdisciplin såsom finans, regnskab, økonomi eller forretningsadministration. Undergraduate grader, der giver dybdegående kvantitativ træning er også gode muligheder, herunder grader i matematik, statistik, ingeniørvidenskab og fysik. Ikke-forretningsmæssige hovedpersoner bør dog overveje at tage nogle kurser inden for økonomi og andre forretningsdiscipliner.

En kandidatgrad er ikke påkrævet for at gå videre til senioranalytikerstillinger. Imidlertid kan en kandidatgrad i forretningsadministration eller økonomi hjælpe med at bane vejen for karrierefremskridt, især fremme i portefølje- og fondsstyringsstillinger.

Andre kvalifikationer

Den fremtrædende professionelle kvalifikation for aktieanalytikere og andre, der arbejder inden for værdipapirundersøgelser, er Chartered Financial Analyst (CFA) -betegnelsen, der tildeles af CFA-instituttet. Denne betegnelse kræver, at kandidater skal have mindst fire fulde års kvalificerende erfaring. Derfor betragtes det generelt som en kvalifikation for at blive mere højtstående positioner på området. Udpegningen kræver, at kandidater skal bestå en serie på tre prøver.

Mange aktieanalytikere kræver en licens fra Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), et nationalt organ, der er ansvarlig for tilsyn med værdipapirfirmaer og mæglere. Licensprocessen kræver typisk sponsorering fra et ansættende firma, så de fleste analytikere udfylder licenskrav først, når ansættelsen er afsluttet.