SEC Form 1-A
SEC-formular 1-A er en arkivering til Securities and Exchange Commission (SEC), der kræves til registrering af visse værdipapirer. Værdipapirer, der er udstedt i henhold til regler A-bestemmelser, skal give investorerne en tilbudserklæring, der opfylder kravene i form 1-A.
BREAKING NED SEK Form 1-A
Form 1-A er også kendt som forordningen om udbudsbekendtgørelse i henhold til værdipapirudvekslingsloven af 1933.
Handlingen benævnes ofte loven "sandhed i værdipapirer". Det kræver, at disse registreringsformularer, der er beregnet til at give væsentlige kendsgerninger, arkiveres for at afsløre vigtige oplysninger ved registrering af et virksomheds værdipapirer. Dette hjælper SEC med at nå målene med denne handling ved at kræve, at investorer modtager væsentlig information om de tilbudte værdipapirer og forbyder svindel ved salg af de tilbudte værdipapirer.
Grænser og regler for brug af SEC-formular 1-A
Regler for formular 1-A blev revideret i 2015 for at gøre det muligt at bruge erklæringen til tilbud på op til 50 millioner dollars. Udsagnet kan bruges til to segmenter med tilbud begrænset af deres værdi. Niveau 1 er på $ 20 millioner for den samlede tilbudspris og det samlede salg af værdipapirer, der tilbydes over en 12-måneders periode. Niveau 2 er begrænset til $ 50 millioner i værdipapiretilbud i en 12-måneders periode. Disse samlede grænser inkluderer en begrænsning, at for Tier 1-tilbud ikke mere end $ 6 millioner kan tilbydes af alle sælgende sikkerhedsindehavere, der er tilknyttet udsteder. Grænsen for Tier 2-tilbud er $ 15 millioner for alle sælgende sikkerhedsindehavere, der er tilknyttet udsteder.
Indsendelser af formular 1-A kan indeholde yderligere oplysninger som en supplerende del af arkiveringen. Dette kan omfatte en erklæring om, hvorvidt kompensationsbeløbet, der skal udbetales til forsikringsselskabet, blev godkendt med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Den supplerende information kan også omfatte rapporter, der er henvist til i tilbudscirkulæret eller brugt eksternt af udstederen eller hovedforsikringsselskabet i relation til udbuddet.
Hvis sådanne rapporter blev brugt, skal der medtages en erklæring, der definerer deres faktiske brug og hvordan de blev distribueret. Dette skal indeholde detaljer, der identificerer klassen af personer, der har modtaget eller vil modtage rapporterne. Erklæringen skal også indeholde antallet af kopier, der distribueres til hver klasse. Der skal foreligge en erklæring om den foreslåede anvendelse af rapporterne. Yderligere oplysninger kan blive anmodet om af tilsynsmyndighederne til at støtte erklæringer og andre påstande, der er præsenteret i udbuddet.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.