SEC Form ADV

Hvad er SEC Form ADV

SEC Form ADV bruges af investeringsrådgivere til at registrere hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statslige værdipapirmyndigheder. Den beskriver enhver disciplinær handling, der træffes mod rådgiveren, og skitserer deres tjenester, gebyrer, faglige baggrund og forretningspraksis.

BREAKING NED SEC Form ADV

SEC Form ADV består af to dele. Del 1 kræver information om investeringsrådgiverens forretning, ejerskab, klienter, ansatte, forretningspraksis, tilknytning og eventuelle disciplinære begivenheder hos rådgiveren eller dens medarbejdere. Del 2 kræver, at investeringsrådgivere udarbejder narrative brochurer, der er skrevet på almindeligt engelsk, og som indeholder oplysninger såsom de typer rådgivningstjenester, der tilbydes, rådgiverens gebyrplan, disciplinære oplysninger, interessekonflikter og den uddannelsesmæssige og forretningsmæssige baggrund for ledelse og nøgle rådgivende personale hos rådgiver.

Brochuren er det primære oplysningsdokument, som investeringsrådgivere leverer til deres kunder. Før man ansætter nogen til at være en investeringsrådgiver, skal investorer bede om begge dele af rådgiverens form ADV og læse dem omhyggeligt. Form ADV er tilgængelig for offentligheden på SECs investeringsrådgiver Public Disclosure (IAPD) websted på www.adviserinfo.sec.gov.

Investeringsrådgivere skal informere klienterne om væsentlige ændringer i brochuren og give dem den opdaterede brochure. De skal også give klienter et brochuretilskud, der giver information om de specifikke medarbejdere, der handler på vegne af investeringsrådgiveren, der rent faktisk leverer investeringsrådgivning til klienten. Dette tillæg skal leveres til klienten, før medarbejderen begynder at yde investeringsrådgivning til en klient, eller når der er ny afsløring af en disciplinærbegivenhed, eller en væsentlig ændring af disciplinærinformation, der allerede er blevet afsløret.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

SEC-form ADV-E SEC-form ADV-E er en certificering af klientaktiver, både kontanter og værdipapirer, der ejes af en registreret investeringsrådgiver, ofte brugt af revisorer. mere SEC Form ADV Oversigt Form ADV er en obligatorisk indsendelse til Securities and Exchange Commission (SEC) af en professionel investeringsrådgiver, der specificerer investeringstilstanden, aktiver under forvaltning (AUM) og nøglemedlemmer i et rådgivningsfirma. mere SEC Form N-SAR SEC Form N-SAR er en amerikansk Securities and Exchange (SEC) arkivering, der er specifik for registrerede investeringsforvaltningsfirmaer. mere Registreret investeringsrådgiver (RIA) Definition En registreret investeringsrådgiver administrerer investeringsporteføljer af høj værdi og rådgiver om investeringsstrategier og transaktioner for dem. mere Brochureregel Brochurereglen er et krav i henhold til Investment Advisers Act fra 1940, som kræver, at investeringsrådgivere afgiver en skriftlig oplysningserklæring til deres kunder. mere SEC Form 3 Forklaring SEC Form 3: Første erklæring om fordelagtigt ejerskab af værdipapirer er et dokument, der er indgivet af en virksomhedsinsider eller større aktionær til Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål at hjælpe med at regulere insiderhandel. flere Partner Links