Vigtigste » bank » SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i oversigten over fordelagtigt ejerskab

SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i oversigten over fordelagtigt ejerskab

bank : SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i oversigten over fordelagtigt ejerskab
Hvad er SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab?

SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab er et dokument, der skal arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC), når der sker en væsentlig ændring i virksomhedens insiders besiddelse. Insidere består af direktører og officerer i selskabet såvel som eventuelle aktionærer, der ejer 10% eller mere af selskabets udestående aktie. Skemaerne spørger om den rapporterende persons forhold til virksomheden og om køb og salg af sådanne aktier.

Arkiveringen af ​​formular 4 vedrører §§ 16 a) og 23 (a) i værdipapirudvekslingsloven af ​​1934 samt §§ 30 (h) og 38 i investeringsselskabsloven fra 1940. Videregivelse af oplysninger, der kræves på formular 4 er obligatorisk og bliver offentlig rekord ved arkivering.

Hvem kan arkivere SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab?

Dette to-siders dokument dækker alle købs- og salg-ordrer på det åbne marked samt udnyttelse af selskabets aktieoptioner. En formular 4 skal være arkiveret af et selskab, når der sker en ændring i virksomhedens insiders besiddelse. Denne arkivering er relateret til formularen 3 og formularen 5, der også dækker ændringer i virksomhedens insiderbeholdninger. SEC er i stand til at bruge oplysningerne i henvisningen af ​​en sag til andre statslige myndigheder og selvregulerende organisationer (SRO'er). Hvis en part undlader at videregive krævede oplysninger om en formular 4, kan der opstå civile eller kriminelle handlinger.

SEC har kapacitet til at bruge oplysninger, der er afsløret på formular 4 i efterforskning eller retssager, der involverer føderale værdipapirlovgivning, ud over andre civile, kriminelle eller lovgivningsmæssige love eller bestemmelser.

Sådan arkiveres SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab

Generelt skal en part indgive formular 4 elektronisk via Kommissionens elektroniske analyse af data og indsamling af data (EDGAR). Undtagelser kan forekomme under en modgang. Det er obligatorisk inden for to arbejdsdage fra slutningen af ​​den dag, hvor den materielle transaktion fandt sted.

Praktisk eksempel på SEC-form 4

I december 2017 indleverede Chief Administrative and Internal Operations Officer for det offentlige selskab TiVo (ticker: TIVO) formular 4 som individ. Formularen afslører den fysiske adresse på TiVo i San Jose, Californien, datoen for transaktionen for fælles aktier, transaktionskode, beløb og pris på de transaktioner, der er handlet, og mængden af ​​værdipapirer, der er fordelagtigt ejet efter transaktionen.

Formularer relateret til SEC-formular 4

Flere andre former er kritiske for at opretholde gennemsigtighed og registrere handlinger fra offentlige selskabsledere, officerer og direktører. Disse inkluderer årsrapporten 10-K, de kvartalsvise 10-Q, S-1 og S-1A-formularer ved offentliggørelse, 8-K for uplanlagte materielle begivenheder eller virksomhedsændringer og andre.

Download SEC-formular 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab

Her er et link til en downloadbar SEC-form 4: Erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab.

Key takeaways

  • Skema 4 skal indgives til Securities and Exchange Commission, når der sker en væsentlig ændring i virksomhedens insiders besiddelse.
  • Hvis en part undlader at videregive krævede oplysninger om en formular 4, kan der opstå civile eller kriminelle handlinger.
  • Det skal arkiveres inden for to arbejdsdage fra slutningen af ​​den dag, hvor den materielle transaktion fandt sted.

Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

SEC-formular 3 Forklaring SEC-formular 3: Indledende erklæring om fordelagtigt ejerskab af værdipapirer er et dokument indgivet af en virksomhedsinsider eller større aktionær til Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål at hjælpe med at regulere insiderhandel. mere SEC Form 5 Oversigt SEC Form 5: Årlig erklæring om ændringer i fordelagtigt ejerskab af værdipapirer er et dokument, som virksomhedens insidere skal indgive til Securities and Exchange Commission, hvis de har gennemført transaktioner i løbet af året, som de ikke tidligere rapporterede via en formular 4 .. mere Forståelse af Afsnit 16 Afsnit 16 er et afsnit i værdipapirudvekslingsloven af ​​1934, der beskriver det lovgivningsmæssige arkiveringsansvar for direktører, officerer og hovedaktionærer. mere SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer Oversigt SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer indgives til Securities and Exchange Commission eller SEC, når der afgives en ordre om at sælge selskabets aktie under særlige omstændigheder. mere SEC-formular 424B5 SEC-formular 424B5 er den prospektformular, som virksomhederne skal arkivere for at videregive oplysninger, der er omtalt i formularer 424B2 og 424B3. mere Plan 13G Detaljer Væsentlige beholdninger i en forretning til SEC Plan 13G er en SEC-form, der ligner plan 13D, der bruges til at rapportere aktiebesiddelse, der overstiger 5% af et virksomheds samlede aktie. flere Partner Links
Anbefalet
Efterlad Din Kommentar