Vigtigste » bank » SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapiroversigt

SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapiroversigt

bank : SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapiroversigt
Hvad er SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer?

En direktør, direktør eller tilknyttet et selskab skal indgive SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer til Securities and Exchange Commission eller SEC, når det afgiver en ordre om at sælge selskabets aktie i en periode på tre måneder, hvor salget overstiger 5.000 aktier eller enheder eller har en samlet salgspris på over $ 50.000. Dette er også kendt som regel 144.

Hvem kan arkivere SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer?

Ifølge SECs websted skal den part, der indleverer formular 144, have en god tro, der skal sælge de værdipapirer, der er omhandlet i formularen 144 inden for en rimelig tidsramme efter udfyldning.

Da salg, der er omfattet af formular 144 ofte er meget tæt på det udstedende selskabs interesser, skal filerne til tider registrere værdipapirerne i henhold til § 5 i værdipapirloven af ​​1933. Hvis de korrekte betingelser er opfyldt, kan regel 144 give en fritagelse og tilladelse den offentlige videresalg af værdipapirer med begrænset eller kontrol. Stadig skal alle parter få en overførselsagent for at fjerne værdipapirernes legende inden salg.

SEC-formular 144 kan arkiveres på tryk eller elektronisk.

Sådan arkiveres SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer

Formular 144 skal indleveres til SEC af et tilknyttet udsteder som en meddelelse om det foreslåede salg af værdipapirer under afhængighed af regel 144, når det beløb, der skal sælges under regel 144 af associerede selskab i en periode på tre måneder, overstiger 5.000 aktier eller enheder eller har en samlet salgspris på over $ 50.000. En person, der arkiverer en formular 144, skal have en god tro, der sælger de værdipapirer, der er omhandlet i formularen, inden for en rimelig tid efter arkiveringen af ​​formularen. Mens SEC ikke kræver, at formularen sendes elektronisk til SECs EDGAR-database, vælger nogle filere at gøre det.

Andre relevante formularer

Foruden Fra 144 inkluderer kritiske formularer for SEC-arkivering S-1 og S-1 / A (registreringsopgørelser), 10-K og 10-Q (henholdsvis års- og kvartalsrapporter), SEC-form 4 (redegørelse for ændringer i fordelagtigt ejerskab af værdipapirer), 12b-25 (anmeldelse af forsinket arkivering), 15 (certificering og varsel om ophør af registrering i henhold til afsnit 12 (g) eller suspension af pligt til at indgive rapporter i henhold til § 13 og 15 (d)), ABS 150G (Asset-Backed Securitizer Report) og flere flere. En fuld liste sammen med beskrivelser og downloadbare formularer findes på SECs websted.

Formular 144 og lock-up-aftale

En lock-up-aftale er en juridisk bindende kontrakt mellem firmaets forsikringsselskaber og insidere, der forbyder indvendige personer i at sælge aktier i en bestemt periode. Låseperioder varer typisk 180 dage (seks måneder), men kan lejlighedsvis vare i så lidt som 120 dage eller så længe som 365 dage (et år). Underwriters vil have selskabsledere, ledere, ansatte og venturekapitalister underskrive lock-up aftaler omkring et selskabs oprindelige offentlige udbud (IPO) for at tilskynde til et element af stabilitet i aktiens pris i de første måneder af handel.

Eksempel på ægte verden

Den 26. april 2018 indgav Lee Kirk, direktør for Guaranty Bancshares, Inc., salg af 20.891 aktier af selskabets aktier til en samlet markedsværdi af $ 686.896, 08 på NASDAQ Exchange. Den omtrentlige dato for salget blev indstillet for tidsperioden 4/27/18 til 6/12/18. Yderligere oplysninger på formular 144 for enkeltpersoner kan omfatte en fysisk adresse, IRS-nummer, betalingens art og yderligere lignende salg i de sidste flere måneder.

Download SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer

Her er et link til en downloadbar SEC-formular 144: Meddelelse om foreslået salg af værdipapirer.

Key takeaways

  • Regel 144 fastslår, at formular 144 skal indgives til SEC, når der afgives en ordre om at sælge dette selskabs aktie i en periode på tre måneder, hvor salget overstiger 5.000 aktier eller enheder eller har en samlet salgspris, der er større end $ 50.000.
  • Den part, der indleverer formular 144, skal have en god tro om at sælge de værdipapirer, der er omhandlet i formularen, inden for en rimelig tidsramme efter udfyldning.
  • Da salg, der er omfattet af formular 144 ofte er meget tæt på det udstedende selskabs interesser, skal arkivere til tider registrere værdipapirerne i henhold til § 5 i værdipapirloven af ​​1933.
Sammenlign Navn på udbydere af investeringskonti Beskrivelse Annoncørens viden × De tilbud, der vises i denne tabel, er fra partnerskaber, hvorfra Investopedia modtager kompensation.

Relaterede vilkår

Regel 144 Regel 144 er en SEC-regel, der fastlægger betingelserne, under hvilke begrænsede, uregistrerede og kontrolmæssige værdipapirer kan sælges. mere SEC Form U-5S SEC Form U-5S er en arkivering til Securities and Exchange Commission (SEC), som hvert år skulle registreres af hvert registreret holdingselskab. mere Regel 144A Regel 144A er en SEC-regel, der ændrer et to-årigt opholdsperiode på private placerede værdipapirer for at give kvalificerede institutionelle købere mulighed for at handle. mere SEC Form 3 Forklaring SEC Form 3: Første redegørelse for fordelagtigt ejerskab af værdipapirer er et dokument indgivet af en virksomhedsinsider eller større aktionær til Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål at hjælpe med at regulere insiderhandel. mere SEC Form 1-A SEC Form 1-A er en lovgivningsmæssig arkivering, der kræves til registrering af visse værdipapirer. mere SEC Form F-6 SEC Form F-6 bruges til at registrere aktier repræsenteret af ADR'er udstedt af en depositar mod deponering af værdipapirer hos en udenlandsk udsteder. flere Partner Links
Anbefalet
Efterlad Din Kommentar